Варшавская конвенция 2005 г.

Варшавская конвенция

Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма
Участие в Варшавской конвенции   Подписано и ратифицировано   Только подписано   Под влиянием подписи ЕС
Тип	Отмывание денег ; Международное уголовное право
Разработано	3 мая 2005 г.
Подписано	16 мая 2005 г.
Расположение	Варшава , Польша
Эффективный	1 мая 2008 г.
Состояние	Шесть ратификаций, включая четыре государства Совета Европы
Подписанты	39
Вечеринки	28
Депозитарий	Генеральный секретарь Совета Европы
Языки	Английский и французский

Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма , также известная как Варшавская конвенция или CETS 198 , является конвенцией Совета Европы , направленной на содействие международному сотрудничеству и взаимной помощи в расследовании преступлений, а также отслеживании, изъятии и конфискации доходов от них.

Эта Конвенция является первым международным договором, охватывающим как предотвращение, так и контроль отмывания денег и финансирования терроризма . Этот документ признает, что быстрый доступ к финансовой информации или информации об активах, находящихся в распоряжении преступных организаций, включая террористические группы, является ключом к успешным превентивным и репрессивным мерам и, в конечном счете, является наилучшим способом остановить их.

CETS 198 основывается на Страсбургской конвенции 1990 года и обновляет ее ; она учитывает тот факт, что терроризм может финансироваться не только за счет отмывания денег, полученных преступным путем , но и за счет законной деятельности. Конвенция также включает механизм, обеспечивающий надлежащее выполнение ее положений Сторонами.

Конвенция была открыта для подписания в Варшаве 16 мая 2005 года и вступила в силу 1 мая 2008 года. В последний раз она была ратифицирована Турцией в мае 2016 года, в результате чего число участников достигло 28. Она была подписана, но не ратифицирована еще 11 государствами, а также Европейским союзом .

Отмывание денег включает в себя ряд сложных финансовых операций ( внесение депозитов , снятие средств, банковские переводы и т. д.), которые в конечном итоге приводят к тому, что преступные деньги становятся «чистыми» и приемлемыми для законных деловых целей. Эти отмытые преступные деньги перерабатываются через обычные предприятия и, таким образом, могут проникать на законные рынки и коррумпировать целые экономики.

Неправомерное использование финансовой системы не ограничивается схемами отмывания денег, разработанными для сохранения и максимизации доходов от совершенных преступлений. Финансовая система используется аналогичным образом для финансирования террористических актов. После атак 11 сентября международное сообщество быстро осознало важное сходство между процессами, связанными с отмыванием денег и финансированием терроризма. Традиционно финансирование терроризма осуществлялось за счет незаконной деятельности, например, ограблений банков, торговли оружием и наркотиками и т. д. Однако в последние годы возникло новое явление: осуществление законной деятельности для финансирования террористических актов. В этом случае явление противоположно отмыванию денег: «чистые» деньги, собранные через благотворительные организации, законную коммерческую деятельность и т. д., могут использоваться для финансирования террористических актов. Вышеизложенные соображения привели к решению Совета Европы обновить Страсбургскую конвенцию 1990 года.

Одной из основных целей Страсбургской конвенции 1990 года было содействие международному сотрудничеству в области отмывания денег, что могло быть достигнуто только в том случае, если были бы предприняты шаги по минимизации существенных различий в подходах, которые тогда существовали во внутренних правовых системах государств-членов. CETS 198 оставила общую структуру Конвенции 1990 года нетронутой.

На момент разработки Комитет экспертов, который разрабатывал Конвенцию 1990 года, не имел возможности опираться на устоявшийся и развитый свод национального права и практики. Международное сотрудничество в этой сфере было относительно неизвестным. Действительно, за исключением ограниченного объема, предусмотренного Конвенцией Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 года , эта область была новой для подавляющего большинства членов международного сообщества.

За период более десяти лет, прошедших с момента принятия текста Конвенции 1990 года, был накоплен ценный опыт. Процедуры взаимной оценки Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), которая обновила свои Рекомендации в 1996 и 2003 годах и добавила 8 Специальных рекомендаций в 2001 году и еще одну в 2004 году ^[1] , и аналогичная работа, проведенная MONEYVAL, предоставили ценную информацию о проблемах, возникших как при реализации мер по борьбе с отмыванием денег на национальном уровне, так и в международном сотрудничестве. Полномочия этих двух оценочных органов были также расширены и стали включать оценку эффективности мер, принимаемых в юрисдикциях для противодействия финансированию терроризма.

Дальнейшие дебаты по этому вопросу были стимулированы событиями на других форумах. 26 июня 2001 года Европейский союз принял Рамочное решение об отмывании денег, идентификации, отслеживании, замораживании, аресте и конфискации орудий и доходов от преступлений. Это включает, в частности, значительное движение в направлении согласованного внедрения некоторых критических положений Конвенции 1990 года, касающихся действий на национальном уровне, а также воплощение соглашения о практиках, направленных на повышение эффективности международного сотрудничества. Директива Совета Европейского союза от июня 1991 года о предотвращении использования финансовой системы в целях отмывания денег также была существенно изменена в декабре 2001 года. В то время Комиссия представила предложение о Третьей директиве об отмывании денег и Регламенте о контроле за наличными деньгами, поступающими или покидающими Сообщество; эти предложения обсуждались в Европейском парламенте и Совете ЕС , и Третья директива ЕС о ПОД была принята в 2005 году.

Другие важные инициативы, реализованные в последние годы, включают создание и расширение Группы подразделений финансовой разведки «Эгмонт» , принятие Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности , Конвенции о борьбе с коррупцией и финансированием терроризма, а также возникновение международного давления посредством введения контрмер в отношении «несотрудничающих стран и территорий», которые не соответствуют международным стандартам.

Обсуждение в Совете Европы целесообразности разработки протокола по обновлению Конвенции 1990 года и сферы охвата такого мероприятия, если оно будет предпринято, началось еще в 1998 году. Учитывая различия во взглядах среди государств-членов, в 2000 году был проведен опрос по этому вопросу. В результате опроса выяснилось, что явное большинство государств поддерживают скорейшее начало переговоров по протоколу. Группа по размышлениям о целесообразности разработки дополнительного протокола к Конвенции об отмывании, поиске, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (PC-S-ML) представила свой доклад в CDPC на его 51-й пленарной сессии 17-21 июня 2002 года и внесла конкретные предложения относительно возможного содержания такого договора.

Европейский комитет по проблемам преступности (ЕКПП) поручил в конце 2003 года Комитету экспертов по пересмотру Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов, полученных преступным путем (КПЭ-РМ) разработать такой протокол.

Эти полномочия были пересмотрены в марте 2004 года и гласили следующее:

PC-RM разработал текст, который одновременно дополнял и изменял положения Конвенции 1990 года. Ввиду масштаба предусмотренных изменений и расширения сферы действия договора с целью включения вопросов, касающихся финансирования терроризма, составители посчитали, что этот текст должен быть самостоятельной Конвенцией, а не Протоколом к ​​Конвенции 1990 года. CDPC одобрил эту Конвенцию 11 марта 2005 года и передал ее в Комитет министров для принятия. Комитет министров принял эту Конвенцию 3 мая 2005 года.

На момент разработки не существовало единого специализированного международного договора, охватывающего как предотвращение, так и контроль отмывания денег и финансирования терроризма. Существующие юридически обязательные международные инструменты предусматривали ряд конкретных мер, которые были сосредоточены на правоохранительной деятельности и международном сотрудничестве (например, криминализация отмывания денег, конфискация, временные меры, международное сотрудничество), но превентивные аспекты в основном оставались нерегулируемыми международным правом или рассматривались в довольно общих чертах.

С момента принятия Конвенции 1990 года методы отмывания денег и стратегии борьбы с отмыванием денег значительно эволюционировали. Например, методы отмывания денег все больше были нацелены на нефинансовый сектор и использовали профессиональных посредников для инвестирования преступных доходов в законную экономику. Во многих юрисдикциях были созданы подразделения финансовой разведки для обработки сообщений о подозрительных или необычных транзакциях, что привело к большему количеству расследований по отмыванию денег. Эти изменения необходимо было дополнить переоценкой фокуса Конвенции, корректировкой некоторых ее требований и дополнением ее дополнительными положениями. Кроме того, некоторые из этих изменений уже были включены в стандарты, установленные другими международными форумами (Европейский союз, Организация Объединенных Наций , ФАТФ), которые новая конвенция не могла игнорировать. Скорее, текст новой Конвенции был приведен в соответствие с этими новыми разработками, чтобы обеспечить взаимную согласованность с этими стандартами и сделать возможными гармонизированные внутренние меры реагирования в надлежащем правовом формате.

В связи с эффективностью, продемонстрированной на практике методов борьбы с отмыванием денег для борьбы также с финансированием терроризма, Варшавская конвенция стремилась расширить сферу применения своей предшественницы для использования в борьбе с терроризмом и его финансированием, принимая во внимание существующие международные инструменты (например, Конвенцию ООН о борьбе с финансированием терроризма 1999 года). События 11 сентября 2001 года вынудили страны по всему миру принять быстрые меры по замораживанию террористических средств, и, как оказалось, многие из них столкнулись с серьезными трудностями в выполнении этого требования: некоторые не могли быстро отслеживать имущество или банковские счета; другим приходилось расширять границы законности, чтобы отвечать на запросы или предоставлять запрашиваемые доказательства. Мир осознал, что быстрый доступ к финансовой информации или информации об активах, находящихся в распоряжении преступных организаций, включая террористические группы, является ключом к успешным превентивным и репрессивным мерам и для пресечения их деятельности.

Основными причинами включения положений, касающихся финансирования терроризма, в Варшавскую конвенцию были следующие:

а. четкая связь между финансированием терроризма и отмыванием денег признана на международном уровне, особенно в контексте мандата ФАТФ и ее 40 + 9 Рекомендаций, ООН, ЕС, Всемирного банка, МВФ и мандата MONEYVAL;

б) инструменты, доказавшие свою эффективность в борьбе с отмыванием денег, должны быть столь же эффективны в борьбе с финансированием терроризма;

в) текущее сотрудничество между ПФР уже охватывает на практике вопросы, связанные с финансированием терроризма;

г. поскольку данная Конвенция включает положения о роли и функционировании подразделений финансовой разведки, было бы трудно разделить вопросы, касающиеся финансирования терроризма;

е. информация, которой обмениваются ПФР, в настоящее время используется и может быть использована в будущем в целях борьбы с финансированием терроризма.

Таким образом, сфера действия CETS 198 шире, чем у Конвенции 1990 года, поскольку она охватывает отмывание и конфискацию, а также финансирование терроризма. Что касается последнего, то Конвенция в первую очередь подчеркивает необходимость для государств предпринять немедленные шаги по ратификации и полной реализации Конвенции ООН о борьбе с финансированием терроризма 1999 года, тем самым признавая ее основополагающую ценность в определении международной правовой основы для прекращения доступа террористов к их средствам. Ссылка на Конвенцию ООН направлена ​​на то, чтобы подчеркнуть решающее значение этого договора в глобальной борьбе с финансированием терроризма. Она признает, что Конвенция ООН о борьбе с финансированием терроризма 1999 года впервые предоставляет согласованную глобальную основу, в рамках которой международное сообщество может более эффективно сотрудничать в борьбе с финансированием терроризма.

Наконец, Варшавская конвенция была направлена ​​на улучшение международного сотрудничества, в частности, путем учета разработки новых методов расследования, принятых на других международных форумах, таких как те, которые содержатся в Протоколе ЕС от 16 октября 2001 года к Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам .

Варшавская конвенция вносит дополнительную ценность в существующие международные стандарты в следующих областях:

• доказательство основного правонарушения;
• субъективный элемент преступления, связанного с отмыванием денег, который может представлять собой просто подозрение;
• ответственность юридических лиц;
• отсутствие надзора или контроля со стороны физического лица над юридическим лицом;
• определение отмытого имущества;
• конфискация имущества;
• обратимость бремени доказывания;
• управление замороженным или арестованным имуществом;
• предоставление надзорных и контрольных полномочий небанковским финансовым учреждениям;
• международная помощь и сотрудничество между ПФР;
• задержка подозрительных операций по запросу иностранного ПФР.

Для достижения всех этих целей Варшавская конвенция предусматривает отдельный механизм мониторинга для государств-участников — «Конференцию сторон» (КС198), которая обеспечивает применение положений СДСЕ 198.

Для руководства своей деятельностью и в соответствии со своими Правилами процедуры Конференция Сторон избирает Бюро из числа своих Сторон сроком на два года, Председателя и Вице-председателя, а также трех других членов сроком на один год, которые вместе составляют Бюро. Бюро помогает Председателю и обеспечивает подготовку и преемственность заседаний. Конференция Сторон может назначать научных экспертов, роль которых заключается в предоставлении нейтральных, опытных мнений, когда это необходимо, и в оказании содействия Председателю и Секретариату в обеспечении последовательности результатов Конференции. Конференции Сторон также помогает Секретариат, предоставляемый Советом Европы.

На своем первом заседании КС согласилась, что не будет дублировать оценки MONEYVAL или FATF, и поэтому будет оценивать только те части CETS 198, которые добавляют ценность текущим мировым стандартам. Оценка проводится докладчиками по юридическим вопросам, вопросам ПФР и международного сотрудничества и основана на ответах оцениваемой страны на подробный вопросник. Отчеты об оценке КС подлежат обсуждению и утверждению Конференцией Сторон в соответствии с ее Правилами процедуры. ^[2] Все принятые отчеты Конференции Сторон автоматически публикуются в течение четырех недель с момента принятия вместе с любыми комментариями соответствующей Стороны.

КС собирается раз в год на пленарном заседании. Ее деятельность включает в себя, но не ограничивается: обсуждением и принятием отчетов об оценке в отношении договаривающихся сторон; прогрессом, достигнутым государствами в подписании/ратификации CETS No. 198; и возможными поправками к Конвенции.

КС также взаимодействует и сотрудничает с другими органами по борьбе с отмыванием денег, включая MONEYVAL и FATF.

Примечание: В этом разделе кратко излагаются статьи Страсбургской конвенции. Для получения дополнительной информации см. полный текст Конвенции.

В соответствии со статьей 49, CETS 198 была открыта для подписания государствами-членами Совета Европы, Европейским сообществом и государствами, не являющимися членами, которые участвовали в ее разработке. Ратификационные грамоты , документы о принятии или одобрении сдаются на хранение Генеральному секретарю Совета Европы . Конвенция вступила в силу в первый день месяца, следующего за истечением трехмесячного периода с даты, на которую 6 подписавших государств, из которых по крайней мере четыре являются государствами-членами Совета Европы, выразили свое согласие быть связанными Конвенцией. После ратификации Албанией , Боснией и Герцеговиной , Мальтой , Молдовой , Польшей и Румынией Конвенция вступила в силу 1 мая 2008 года. Для подписавших государств, впоследствии выразивших свое согласие быть связанными ею, Конвенция вступает в силу в первый день месяца, следующего за истечением трехмесячного периода с даты выражения своего согласия быть связанными Конвенцией.

Европейский союз, участвовавший в разработке Конвенции, подписал этот документ 2 апреля 2009 года. Между Конференцией Сторон Конвенции и Европейским союзом ведется постоянный диалог по правовым вопросам, связанным с ратификацией Конвенции.

С момента вступления в силу Конвенции CETS 198, являющиеся одновременно Сторонами Конвенции 1990 года, применяют положения настоящей Конвенции в своих взаимоотношениях и продолжают применять положения Конвенции 1990 года в своих отношениях с другими Сторонами указанной Конвенции, но не CETS 198.

Варшавская конвенция в настоящее время ратифицирована 28 государствами-членами Совета Европы и подписана, но не ратифицирована еще 11, а также Европейским союзом. ^[3] В настоящее время участниками являются:

С момента вступления в силу в 2008 году Конвенция также открыта для присоединения других государств, не являющихся членами, при условии, что они были официально приглашены присоединиться Комитетом министров Совета Европы. ^[4] На сегодняшний день ни одно государство, не являющееся членом, не подписало и не присоединилось к Конвенции. Статья 50, пункт 1 Конвенции, касающаяся присоединения государств, не являющихся членами, гласит следующее:

После вступления в силу настоящей Конвенции Комитет министров Совета Европы после консультаций со Сторонами Конвенции может пригласить любое государство, не являющееся членом Совета и не участвовавшее в ее разработке, присоединиться к настоящей Конвенции на основании решения, принятого большинством, предусмотренным в статье 20.d. Устава Совета Европы, и единогласного голосования представителей Сторон, имеющих право заседать в Комитете.

Процедуру присоединения государства, не являющегося членом Совета Европы и не участвовавшего в разработке Конвенции, можно кратко изложить следующим образом.

В принципе, Комитет министров может взять на себя инициативу пригласить государство, не являющееся членом, присоединиться к определенной Конвенции. Тем не менее, обычно государство, не являющееся членом, просит о присоединении в письме, адресованном Генеральному секретарю Совета Европы. Письмо должно быть подписано министром иностранных дел или дипломатическим представителем, действующим по поручению своего правительства.

В соответствии с постоянной практикой Совета Европы и перед официальным включением пункта в повестку дня Комитета министров Секретариат неофициально выясняет мнения делегаций государств-членов.

Запросы на присоединение к конвенции Совета Европы рассматриваются группой докладчиков Комитета министров, а затем Комитетом министров. После того, как в Комитете министров достигнуто принципиальное согласие дать положительный ответ на запрос, Комитет министров поручает Секретариату (Договорному бюро) провести консультации, где это уместно, с другими государствами, не являющимися членами, которые являются Сторонами Конвенции. Государствам, не являющимся членами, дается точный срок для предоставления своего согласия, обычно два месяца.

После консультаций с государствами, не являющимися членами, но являющимися участниками Конвенции, решение о приглашении государства, не являющегося членом, становится окончательным. В случае Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма решение о том, направлять ли приглашение, должно быть единогласно одобрено теми членами Совета Европы, которые являются участниками Конвенции. Это решение обычно принимается на уровне заместителей министров. Затем Генеральный секретариат уведомляет заинтересованное государство о приглашении присоединиться к Конвенции.

Обычно документ о присоединении сдается на хранение в штаб-квартире Совета Европы в Страсбурге в присутствии представителя присоединяющегося государства и Генерального секретаря Совета Европы или его заместителя. Представитель присоединяющегося государства привозит с собой документ о присоединении, и протокол о сдаче на хранение подписывается обеими сторонами. Если для присоединяющегося государства окажется затруднительным направить своего представителя в Страсбург, документ о присоединении может быть отправлен дипломатическим курьером. О сдаче документа о присоединении уведомляются члены Совета Европы и другие Стороны Конвенции.

Пункт 2 статьи 50 Конвенции предусматривает, что она вступает в силу в первый день месяца, следующего за истечением трехмесячного срока с даты сдачи на хранение Генеральному секретарю Совета Европы документа о присоединении.

В соответствии с применимыми положениями каждой конвенции и в соответствии с Венской конвенцией о праве международных договоров 1969 года любые заявления или оговорки должны быть сделаны при сдаче на хранение документа о присоединении. По причинам правовой определенности и в целях обеспечения единообразного применения конвенций Совета Европы оговорки не могут быть сделаны в какой-либо более поздней дате.

Статья 33 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма предусматривает, что назначение центрального органа должно быть произведено в обязательном порядке при сдаче на хранение документа о присоединении.

• Конфискация активов

• Совет Европы
• Бюро договоров Совета Европы
• МАНИВЭЛ
• Европейский комитет по проблемам преступности (CDPC)
• Рекомендации ФАТФ 1990 г.
• Рекомендации ФАТФ 1996 г.
• Рекомендации ФАТФ 2003 г.
• Специальные рекомендации ФАТФ