Экзамен 6 серии
 | This article includes a list of references, related reading, or external links, but its sources remain unclear because it lacks inline citations. (December 2012) |
В Соединенных Штатах экзамен представителя инвестиционных компаний по продуктам/контрактам с переменным сроком действия обычно называют экзаменом серии 6. Лица, сдавшие этот экзамен с множественным выбором, получают лицензию на продажу ограниченного набора ценных бумаг:
- Паевые инвестиционные фонды
- Закрытые фонды только на первичном размещении
- Паевые инвестиционные фонды
- Переменные аннуитеты
Зарегистрированное физическое лицо серии 6 не является биржевым маклером, поскольку держатели лицензии серии 6 не могут продавать акции , другие корпоративные ценные бумаги , программы прямого участия (DPP) или опционные продукты.
Этот экзамен проводится Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA, ранее известным как NASD). Чтобы сдать экзамен, лицо должно быть спонсировано фирмой-членом FINRA или саморегулируемой организацией (SRO). Стоимость экзамена составляет 40 долларов США. Лицам дается 90 минут на ответ на 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Проходной балл составляет 70%, и те, кто не сдал этот экзамен, должны подождать тридцать дней, прежде чем сдавать его снова. Чтобы зарегистрироваться в Series 6, лицо также должно сдать экзамен Securities Industry Essentials Exam (экзамен SIE).
В таблице ниже приведено распределение экзаменационных вопросов по каждой основной должности представителя инвестиционной компании и продуктам с переменными контрактами.
| Функции работы | Количество вопросов |
|---|---|
| Функция 1 – Поиск клиентов и потенциальных клиентов для брокера-дилера | 12 |
| Функция 2 – открывает счета после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей | 8 |
| Функция 3 – предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает соответствующие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи. | 25 |
| Функция 4 – Получает и проверяет инструкции клиентов по покупке и продаже; обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции | 5 |
Смотрите также
- Список проверок ценных бумаг
- Экзамен 7 серии
- Экзамен 24 серии
- Экзамен серии 63
- Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA)
Источники
- Регулирующий орган финансовой отрасли (http://www.finra.org/industry/series6)
- http://www.series6examtutor.com (через план содержания серии 6 FINRA)
 | Эта статья по экономике — заглушка . Вы можете помочь Википедии, расширив ее. |
