Единый экзамен по праву инвестиционного консультанта
Единый экзамен по праву инвестиционного консультанта , также называемый экзаменом Series 65 , — это тест, который сдают лица в Соединенных Штатах, желающие стать лицензированными представителями инвестиционного консультанта . Экзамен охватывает темы, необходимые для предоставления инвестиционных консультаций клиентам. [1]
Единый экзамен по праву инвестиционного консультанта был разработан Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (NASAA) и администрируется Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA). Каждый экзамен Series 65, Единый экзамен по праву инвестиционного консультанта, содержит в общей сложности 140 вопросов. Сто тридцать (130) вопросов учитываются при сдаче или провале экзамена Series 65. Остальные 10 вопросов являются предварительными и могут появляться в любой позиции в экзамене, но не учитываются при подсчете итоговой оценки. Чтобы сдать экзамен Series 65, кандидаты должны правильно ответить как минимум на 92 из 130 оцениваемых вопросов. У кандидатов есть 180 минут на сдачу экзамена. [2]
Экзамены Uniform Investment Adviser Law Examinations собираются FINRA с использованием процесса, называемого «на лету». Каждый вопрос в пуле имеет два параметра, которые используются как часть сборки, параметр сложности и параметр содержания. Каждый экзамен собирается в соответствии со спецификациями экзамена по содержанию и имеет тот же уровень сложности, что и все другие экзамены в той же серии.
Экзамен
Экзамен Uniform Investment Adviser Law Examination состоит из 130 вопросов плюс 10 предварительных вопросов, которые охватывают темы, которые кандидаты должны знать, чтобы предоставлять инвестиционные консультации клиентам. Кандидаты имеют 180 минут на прохождение экзамена и должны ответить правильно не менее чем на 94 (72%) вопроса, чтобы сдать экзамен Series 65. [3]
Оцениваемые экзаменационные вопросы классифицируются следующим образом:
| ПРЕДМЕТ | ВЗВЕШИВАНИЕ | КОЛИЧЕСТВО ВОПРОСОВ |
| Экономические факторы и деловая информация | 15% | 20 |
| Характеристики инвестиционного инструмента | 25% | 32 |
| Рекомендации и стратегии по инвестициям для клиентов | 30% | 39 |
| Законы, положения и руководящие принципы, включая запрет на неэтичную деловую практику | 30% | 39 |
| ИТОГО | 100% | 130 |
Всего 140 вопросов, но дополнительные 10 вопросов не учитываются при подсчете итоговой оценки.
Источник: [4]
Экзамен представляет собой закрытый тест с книгами. По завершении экзамена баллы за каждый раздел и общий балл теста немедленно становятся доступны кандидату. До 1 января 2010 года для сдачи требовался балл 68,5%.
Регистрация
Лица, предоставляющие инвестиционные консультации, называются «Представителями инвестиционных консультантов» (IAR). Эти IAR, как правило, должны сдать Единый экзамен по праву инвестиционных консультантов (см. Список экзаменов по ценным бумагам ), известный как экзамен Series 65, или выполнить требование об освобождении от экзамена, имея одно или несколько из следующих предварительных квалификационных обозначений:
- Сертифицированный финансовый планировщик (CFP), выдаваемый Советом по стандартам сертифицированных финансовых планировщиков (Совет CFP).
- Сертифицированный финансовый консультант (ChFC), присвоенный Американским колледжем финансовых услуг (The American College).
- Персональный финансовый специалист (PFS). Присуждается Американским институтом сертифицированных бухгалтеров (AICPA).
- Сертифицированный финансовый аналитик (CFA), предлагаемый на международном уровне Институтом CFA .
- Дипломированный инвестиционный консультант (CIC) — звание, которое больше не предлагается, но все еще поддерживается Ассоциацией инвестиционных консультантов. [5]
Источник: [6]
История
С августа 2020 года, когда Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) расширила определение аккредитованного инвестора [7] , экзамен серии 65 стал единственным квалификационным экзаменом, не требующим спонсорства фирмы.
Смотрите также
- Список проверок ценных бумаг
- Экзамен 7 серии
- Экзамен 24 серии
- Экзамен серии 63
- Управление по регулированию финансовой отрасли (FINRA)
- https://www.series65examtutor.com
Примечания
- ^ "Требования к регистрации и экзамену FINRA". Управление по регулированию финансовой отрасли . Получено 11 февраля 2014 г..
- ^ "Ресурсы серий 65 и 66". Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг . Получено 11 февраля 2014 г..
- ^ "Series 65 Study Guide" (PDF) . Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг. 12 июня 2023 г. Получено 11 февраля 2014 г..
- ^ Руководство по сдаче экзамена NASAA Series 65 . НАСАА .
- ^ "CIC | FINRA.org". www.finra.org . 2024-01-11 . Получено 2024-01-13 .
- ^ "Ассоциация администраторов ценных бумаг Северной Америки (NASAA)". Архивировано из оригинала 30 сентября 2011 г.
- ^ "SEC.gov | SEC модернизирует определение аккредитованного инвестора". www.sec.gov .
