Примеры и перспективы в этом в первую очередь касаются Соединенных Штатов и не представляют собой всемирный взгляд на предмет . ( Январь 2021 г. ) |
В международном праве и бизнесе патентный троллинг или патентное накопление — это категорический или уничижительный термин, применяемый к человеку или компании, которые пытаются обеспечить соблюдение патентных прав против обвиняемых нарушителей, значительно превышающее фактическую стоимость патента или его вклад в предшествующий уровень техники , [1] часто с помощью жесткой юридической тактики ( несерьезные судебные разбирательства , досадные судебные разбирательства , стратегические иски против участия общественности (SLAPP), охлаждающие эффекты и т. д.) Патентные тролли часто не производят продукцию или не предоставляют услуги на основе рассматриваемых патентов. Однако некоторые организации (например, университеты и национальные лаборатории), которые не практикуют свой заявленный патент, не могут считаться «патентными троллями», когда они лицензируют свои запатентованные технологии на разумных условиях заранее. [2]
Другие связанные концепции включают патентную холдинговую компанию (PHC), патентную монетизирующую организацию (PME), [3] патентную утверждающую организацию (PAE) и непрактикующую организацию (NPE), которые могут или не могут считаться «патентными троллями» в зависимости от занимаемой ими позиции и восприятия этой позиции общественностью. Хотя в большинстве случаев организации, называемые «троллями», действуют в рамках правовой системы, их агрессивная тактика достигает результатов, противоречащих истокам патентной системы как законодательно закрепленного общественного договора для поощрения и защиты инноваций; быстрый рост современной информационной экономики поставил глобальную систему интеллектуальной собственности под большую нагрузку. [4]
Патентный троллинг был меньшей проблемой в Европе, чем в Соединенных Штатах, поскольку в Европе действует режим «проигравший платит издержки» . [5] Напротив, в США обычно применяется американское правило , согласно которому каждая сторона несет ответственность за оплату гонораров своих адвокатов. Однако после решения Верховного суда США по делу Octane Fitness, LLC против ICON Health & Fitness, Inc. от 29 апреля 2014 года судам стало проще присуждать издержки за необоснованные патентные иски.
Термин «патентный тролль» использовался по крайней мере один раз в 1993 году, хотя и с несколько иным значением, для описания стран, которые подают агрессивные патентные иски. [6] Образовательный видеоролик 1994 года «The Patents Video» также использовал этот термин, изображая зеленого тролля, охраняющего мост и требующего плату. [7] [8] Происхождение термина «патентный тролль» также по-разному приписывается Энн Гундельфингер или Питеру Деткину, оба адвокатам Intel , в конце 1990-х годов. [9] [10]
Патентный тролль в настоящее время является спорным термином, подверженным многочисленным определениям, ни одно из которых не считается удовлетворительным с точки зрения понимания того, как патентные тролли должны рассматриваться в законодательстве. [11] Определения часто включают сторону, которая выполняет одно или несколько из следующих действий:
Термин «патентный пират» использовался для описания как патентного троллинга, так и действий по нарушению патентных прав. [18] Связанные выражения: «непрактикующее юридическое лицо» (NPE) [19] (определяется как «владелец патента, который не производит и не использует запатентованное изобретение, но вместо того, чтобы отказаться от права на исключение, NPE стремится обеспечить соблюдение своего права посредством переговоров о лицензиях и судебных разбирательств»), [19] «субъект патентного утверждения» (PAE), [20] «непроизводственный патентообладатель», [21] «патентная акула», [22] «патентный маркетолог», [21] [23] «компания патентного утверждения», [24] и «патентный дилер». [25]
Путаница в использовании термина «патентный тролль» очевидна в исследованиях и сообщениях СМИ. В 2014 году PricewaterhouseCoopers опубликовала исследование патентных судебных разбирательств, включая исследование непрактикующих субъектов, включая индивидуальных изобретателей и некоммерческие организации, такие как университеты. [26] Ссылаясь на это исследование, такие СМИ, как The Washington Post, назвали все непрактикующие субъекты патентными троллями. [27]
По данным RPX Corporation , фирмы, которая помогает компаниям снизить риск судебных разбирательств по патентам, предлагая лицензии на патенты, которыми они владеют, в обмен на соглашение не подавать в суд, [28] патентные тролли в 2012 году подали более 2900 исков о нарушении прав в США (почти в шесть раз больше, чем в 2006 году). [29]
Говоря о Законе об американских изобретениях (AIA), принятом Конгрессом в сентябре 2011 года, реформирующем патентное законодательство США, президент США Барак Обама заявил в феврале 2013 года, что «усилия США по реформе патентов достигли лишь половины того, к чему мы должны были прийти». Следующим шагом было объединение заинтересованных сторон и достижение консенсуса по «более разумным патентным законам». [30]
В рамках усилий по борьбе с патентными троллями Патентный суд и апелляционный совет был уполномочен начать проводить процесс обзора inter partes (IPR) в 2012 году. IPR позволяет исполнительному органу проверять действительность патента, тогда как ранее такой обзор мог проводиться только в суде. В 2018 году Верховный суд подтвердил конституционность процесса IPR в деле Oil States Energy Services, LLC против Greene's Energy Group, LLC . [31] В 2015 году 45% всех патентных дел в Соединенных Штатах были поданы в Восточном округе Техаса в Маршалле , а 28% всех патентов были поданы в суд Джеймса Родни Гилстрапа , известный своей поддержкой истцов и своим опытом в патентных исках. [32] Однако в мае 2017 года Верховный суд США единогласно постановил в деле TC Heartland LLC против Kraft Foods Group Brands LLC , что судебные разбирательства по патентным спорам должны проводиться в штате, в котором зарегистрирована компания-ответчик, что закрыло эту возможность для истцов. [33]
4 июня 2013 года президент Обама сослался на патентных троллей и поручил Патентному и товарному бюро США (USPTO) предпринять пять новых действий, чтобы помочь остановить всплеск исков о нарушении патентных прав, связывающих судебную систему. Заявив, что «они на самом деле ничего не производят сами, они просто пытаются по сути использовать и украсть чужую идею и посмотреть, смогут ли они выманить у них немного денег», президент приказал USPTO потребовать от компаний более конкретно указывать, что именно покрывает их патент и как он нарушается. [34]
Администрация далее заявила, что USPTO ужесточит проверку патентных претензий, которые кажутся слишком широкими, и будет стремиться ограничить иски о нарушении патентных прав против потребителей и владельцев малого бизнеса, использующих готовые технологии. Президент попросил Конгресс принять законодательство, чтобы более агрессивно сдерживать «оскорбительные» иски. [35] [36] Дэвид Кравец сказал: «[т]е электронные учебники по истории будут помнить 44-го президента за то, что он положил начало цепочке реформ, которые превратили хищнические патентные иски в виртуальное воспоминание». [37]
В Конгрессе США сенатор Оррин Хэтч (республиканец от Юты) в 2013 году поддержал законопроект, призванный сократить случаи патентного троллинга. Законопроект, названный Законом о честности патентных судебных разбирательств, поможет судьям заставить патентных троллей оплачивать судебные издержки, особенно если тролли проиграют судебные иски. [38]
В феврале 2014 года компания Apple Inc. подала два дополнительных заключения по делам, находящимся на рассмотрении в Верховном суде США, заявив, что является целью №1 для патентных троллей, столкнувшись с почти 100 исками за предыдущие три года. [39]
В ноябре 2014 года Федеральная торговая комиссия США (FTC) урегулировала свой первый иск о защите прав потребителей против компании за использование «обманчивых заявлений о продажах и фальшивых правовых угроз». [40] FTC обнаружила, что ответчик MPHJ Technology Investments LLC отправил письма более чем 16 000 малым и средним предприятиям, угрожая исками о нарушении патентных прав, если компании не выполнят ее требования о лицензионных сборах в размере от 1000 до 1200 долларов США за сотрудника, но никогда не готовился к таким искам. [40] Соглашение 2014 года предусматривало штраф в размере 16 000 долларов США за каждое письмо, которое отправит MPHJ или ее адвокаты. [41]
В мае 2013 года вступил в силу Закон о защите прав потребителей штата Вермонт. Закон штата Вермонт запрещает угрозы недобросовестного нарушения, на недобросовестность указывают: отсутствие конкретики предполагаемого нарушения, требования урегулирования или иски о возмещении ущерба, которые включают чрезмерные лицензионные сборы, и необоснованно короткие сроки уплаты требуемых денежных средств. [42] Закон штата Вермонт предоставляет получателям писем с угрозами право подавать встречный иск в суд штата, что делает рассылку большого количества писем с угрозами менее прибыльной бизнес-моделью. [42] По состоянию на август 2013 года законодательство штата Вермонт не было проверено в суде на предмет нарушения федерального преимущественного права , правового принципа, который запрещает штатам вмешиваться в вопросы, регулируемые или администрируемые федеральным правительством (например, авиация), или в обеспечение соблюдения федерального закона. [42]
В августе 2013 года генеральный прокурор Небраски направил предупреждения юридической фирме патентного тролля, утверждая, что отправка необоснованных лицензионных требований предприятиям Небраски может представлять собой несправедливую и обманную деловую практику и нарушать закон Небраски о недобросовестной конкуренции. [43]
В 2013 году генеральный прокурор Миннесоты добился урегулирования, запрещающего MPHJ Technology Investments LLC продолжать свою лицензионную кампанию. Миннесота, как говорят, стала первым штатом, который добился такого урегулирования. [44]
В апреле 2014 года губернатор Висконсина подписал закон, который затруднит патентный троллинг компаний Висконсина. Законодательство налагает строгие обязанности по уведомлению на субъекта, заявляющего о нарушении, и потенциально строгие штрафы за несоблюдение процедуры уведомления. [45]
На законодательной сессии 2014 года вице-губернатор Айдахо Брэд Литтл поддержал законопроект Сената 1354, или законопроект «О патентном тролле», который защищает компании от «недобросовестных утверждений о нарушении патентных прав», в которых владелец патента часто преследует компании за предполагаемое нарушение патента с целью получения грабительского лицензионного сбора. [46] [47]
Стоимость защиты от иска о нарушении патентных прав в Техасе по состоянию на 2004 год обычно составляла 1 миллион долларов или более до суда и 2,5 миллиона долларов за полную защиту, даже в случае успеха. [18] Поскольку расходы и риски высоки, ответчики могут урегулировать даже не имеющие оснований иски, которые они считают несерьезными, за несколько сотен тысяч долларов. [18] Неопределенность и непредсказуемость результата судов присяжных в Соединенных Штатах также способствует урегулированию. [48]
Было высказано предположение, что задержка экспертизы , которая не дает патентным экспертам достаточно времени для изучения патентных заявок, а скорее способствует быстрой выдаче недействительных или частично недействительных патентов, способствует патентному троллингу. [49]
Также нет обязательства защищать неиспользованный патент немедленно, [ необходимо разъяснение ] таким образом, производственные компании могут производить запатентованный продукт годами, пока патентный тролль не подаст на них в суд. Например, формат JPEG , который должен был быть свободным от лицензионных сборов, подвергся двум патентным атакам , одной со стороны Forgent Networks в 2002–2006 годах и другой со стороны Global Patent Holdings в 2007–2009 годах. Оба патента в конечном итоге были признаны недействительными на основании предшествующего уровня техники, [50] [51] но до этого Forgent собрал более 100 миллионов долларов лицензионных сборов с 30 компаний и подал в суд на 31 другую компанию. [52]
В 2011 году коммерческие организации США понесли прямые издержки в размере 29 миллиардов долларов из-за патентных троллей. [53] Согласно данным Школы права Университета Санта-Клары, иски, поданные «компаниями по защите патентов», составили 61% всех патентных дел в 2012 году . [54] С 2009 по середину 2013 года Apple Inc. была ответчиком в 171 иске, поданном непрактикующими организациями (NPEs), за ней следовали Hewlett-Packard (137), Samsung (133), AT&T (127) и Dell (122). [55] Судебные разбирательства, инициированные патентными троллями, когда-то в основном ограничивались крупными компаниями в патентно-зависимых отраслях, таких как фармацевтика, теперь стали вовлекать компании всех размеров в самых разных отраслях. [42] В 2005 году патентные тролли подали в суд на 800 малых фирм (с годовым доходом менее 100 миллионов долларов США), и в 2011 году их число выросло почти до 2900 таких фирм; средний годовой доход ответчика составил 10,3 миллиона долларов США. [56] Исследование PricewaterhouseCoopers, проведенное в июле 2014 года, пришло к выводу, что на непрактикующие организации (NPE) приходилось 67 процентов всех поданных патентных исков — по сравнению с 28 процентами пятью годами ранее — и хотя средний размер денежной компенсации со временем сократился, среднее количество компенсаций, присужденных NPE, было в три раза выше, чем у практикующих компаний. [57]
Исследование 2014 года, проведенное Гарвардским университетом, Гарвардской школой бизнеса и Техасским университетом, пришло к выводу, что фирмы, вынужденные платить патентным троллям, сокращают расходы на НИОКР, в среднем на 211 миллионов долларов меньше, чем фирмы, выигравшие иск против тролля. [58] Это исследование 2014 года также показало, что тролли склонны подавать в суд на фирмы с меньшим количеством юристов в штате, фактически поощряя фирмы инвестировать в юридическое представительство за счет разработки технологий. [58] Исследование 2014 года сообщило, что тролли склонны оппортунистически подавать в суд на фирмы с большим количеством доступных денежных средств, даже если доступные денежные средства фирмы не были заработаны на технологии, которая является предметом патентного иска, и нацеливаются на фирмы задолго до того, как продукт начинает приносить прибыль, тем самым дестимулируя инвестиции в новые технологии. [58]
Акцент постепенно стал фокусироваться на патентах, охватывающих программное обеспечение, а не химические или механические изобретения, учитывая сложность определения сферы применения патентных претензий на программное обеспечение по сравнению с более легко определяемыми конкретными соединениями в химических патентах. [59] Исследование GAO пришло к выводу, что доля патентных исков, инициированных троллями, существенно не изменилась с 2007 по 2011 год, GAO предположило, что чистое численное увеличение как исков, инициированных троллями, так и не-троллями, может быть связано с «изначально неточным» языком и отсутствием общего, стандартизированного, научного словаря в постоянно развивающихся новых технологиях, таких как программное обеспечение. [60] Патенты на программное обеспечение были описаны как «особенно подверженные» злоупотреблениям, поскольку программное обеспечение «изначально концептуально», при этом исследования показывают, что патент на программное обеспечение в четыре раза чаще, чем химический патент, будет вовлечен в судебный процесс, а патент на «бизнес-метод» программного обеспечения в тринадцать раз чаще будет оспорен. [61]
4 июня 2013 года Национальный экономический совет и Совет экономических консультантов опубликовали отчет под названием «Патентное утверждение и инновации США » [62] , в котором был выявлен значительный вред экономике от таких субъектов и даны рекомендации по его устранению. В отчете далее говорилось: «Конкретные меры политики должны быть направлены на содействие более понятным патентам с высоким стандартом новизны и неочевидности, сокращение неравенства в судебных издержках для владельцев патентов и пользователей технологий, а также повышение адаптивности инновационной системы к вызовам, создаваемым новыми технологиями и новыми бизнес-моделями, что, вероятно, имело бы аналогичный эффект сегодня». [30]
Основная критика патентных троллей заключается в том, что «они в состоянии договариваться о лицензионных сборах, которые совершенно не соответствуют их вкладу в продукт или услугу предполагаемого нарушителя» [63] , несмотря на их непрактикующий статус или возможную слабость их патентных притязаний. Риск платить высокие цены за постфактум лицензирование патентов, о которых они не знали, и расходы на дополнительную бдительность для конкурирующих патентов, которые могли быть выданы, в свою очередь увеличивают издержки и риски производства.
С другой стороны, возможность покупать, продавать и лицензировать патенты рассматривается некоторыми как в целом продуктивная. The Wall Street Journal утверждал, что, создавая вторичный рынок для патентов, эти действия делают право собственности на патенты более ликвидным, тем самым создавая стимулы для инноваций и патентования. [25] [64] Патентно-лицензионные организации также утверждают, что объединение патентов в руках специализированных лицензионных компаний облегчает доступ к технологиям за счет более эффективной организации права собственности на патентные права. [65] [66]
В интервью, проведенном в 2011 году, бывший федеральный судья США Пол Р. Мишель считал, что ««проблема» [непрактикующих субъектов, так называемых «патентных троллей»] сильно преувеличена». Хотя в патентной системе США есть ряд проблем, например, «большинство исков о нарушении NPE являются несерьёзными, поскольку ответчик явно не нарушает или патент недействителен», «иски о нарушении патентных прав очень медленные и дорогие», и «NPE могут добавлять стоимость патентам, скупая их, когда производители отказываются это делать. Изобретатели могли извлечь выгоду из развивающегося рынка при приобретении патентов». [67]
Эта точка зрения была поддержана в статье 2014 года, в которой предполагается, что уничижительный термин «патентный тролль» работает в пользу крупных организаций, которые нарушают патенты и возмущаются тем, что мелких изобретателей представляет кто-то с влиянием, чтобы бороться с ними. Аргумент против использования этого термина заключается в том, что НФП, в основном, возвращают большую часть урегулирования первоначальному изобретателю. [68] Аналогичным образом, обозреватель New York Times Джо Носера написал, что законодательство о патентных реформах, рассматриваемое Конгрессом США , которое «предположительно направлено против троллей», вместо этого часто «еще больше склоняет игровое поле в сторону крупных компаний с большим лоббистским бюджетом». [69]
Патентные тролли действуют так же, как и любая другая компания, которая защищает и агрессивно эксплуатирует портфель патентов . Однако их внимание сосредоточено на получении дополнительных денег от существующих применений, а не на поиске новых приложений для технологии. Они отслеживают рынок на предмет возможного нарушения технологий, отслеживая популярные продукты, новостные репортажи и анализ. Они также просматривают опубликованные патентные заявки на наличие признаков того, что другая компания разрабатывает нарушающую технологию, возможно, не зная о своих собственных патентах. Затем они разрабатывают план дальнейших действий. Они могут начать с подачи иска на особенно уязвимую компанию, которой есть что терять или мало денег, чтобы защитить себя, надеясь, что ранняя победа или урегулирование создаст прецедент, который побудит другие компании-аналоги согласиться на лицензии. В качестве альтернативы они могут атаковать целую отрасль сразу, надеясь сокрушить ее.
Индивидуальное дело часто начинается с формальной жалобы на нарушение прав [ 18 ] или даже с простой угрозы иска, чего часто бывает достаточно, чтобы побудить к урегулированию неприятности или «угрозы» иска путем покупки лицензии на патент. В Соединенных Штатах патентные иски ранее могли быть поданы в любой окружной суд Соединенных Штатов , что позволяло истцам «выбирать варианты», чтобы найти суд с самыми высокими шансами на успех; в 2015 году 45% всех патентных дел были поданы в Восточный округ Техаса в Маршалле , поскольку этот суд был известен своей благосклонностью к истцам и своей экспертизой в патентных исках. [32] Однако Верховный суд Соединенных Штатов единогласно постановил в мае 2017 года в деле TC Heartland LLC против Kraft Foods Group Brands LLC , что дела о патентных спорах должны рассматриваться в штате, в котором зарегистрирован ответчик, закрывая эту возможность для истцов. [33]
Неопределенность и непредсказуемость исхода суда присяжных также способствует урегулированию. [48] В случае победы истец имеет право в качестве возмещения ущерба на присуждение по крайней мере «разумного» роялти, определяемого в соответствии с нормами области запатентованного изобретения. [70]
По сравнению с владельцами патентов, которые фактически используют рассматриваемый патент, права патентных троллей на принудительное исполнение более ограничены. Во-первых, владельцы патентов, которые производят и продают свои изобретения, имеют право на возмещение упущенной выгоды . Однако патентные тролли, будучи не производителями, обычно не имеют на это права. [ необходима цитата ]
Кроме того, права владельцев патентов запрещать нарушителям производить, использовать или продавать технологии, нарушающие их патенты, были ограничены решением суда 2006 года по делу eBay против MercExchange . Вместо того чтобы автоматически выдавать судебный запрет, Верховный суд США постановил, что суды должны применять стандартный тест разумности, чтобы определить, оправдан ли запрет. Джессика Хольцер, пишущая в Forbes о влиянии этого дела на патентных троллей, заключает: «Решение Верховного суда наносит удар по патентным троллям, которые печально известны тем, что используют угрозу постоянного судебного запрета для вымогательства огромных гонораров в лицензионных переговорах, а также огромных компенсаций от компаний, которых они обвиняют в нарушении прав. Часто эти компенсации могут быть намного больше, чем стоимость нарушающей технологии: вспомните 612,5 млн долларов, которые канадская Research in Motion перевела компании-владельцу патента NTP, Inc. , чтобы избежать закрытия ее популярного сервиса BlackBerry ». [71]
Статус патентного тролля, не занимающегося производством, имеет стратегическое преимущество, поскольку нарушитель не может подать встречный иск о нарушении прав. В судебных разбирательствах между предприятиями, которые производят, используют или продают запатентованную технологию, ответчик часто использует свой собственный патентный портфель в качестве основания для подачи встречного иска о нарушении прав. Встречный иск становится стимулом для урегулирования и во многих отраслях препятствует искам о нарушении патентных прав. Кроме того, патентный иск несет с собой угрозу судебного запрета или взаимного судебного запрета, которые могут остановить производство или другие деловые операции. [72] Если владелец патента не производит, не использует и не продает технологию, то возможность встречного иска о нарушении прав не существует. По этой причине патентный тролль может принудительно применять патенты против крупных компаний, которые имеют собственные значительные патентные портфели. Кроме того, патентные тролли могут использовать подставные компании . [73]
Патентные тролли не используют и не продвигают изобретения, защищенные их патентами, а вместо этого планируют зарабатывать деньги, угрожая или подавая иски. [74] Использование системы правосудия для зарабатывания денег дает патентным троллям финансовое преимущество, поскольку истцы-патентные тролли, как правило, невосприимчивы к стратегиям защиты, которые крупный бизнес использует против законных мелких патентных истцов (например, судебные издержки значительно выше для ответчика или нарушителя, чем для предполагаемого пострадавшего истца, у которого есть адвокат с гонораром «без возмещения, без гонорара»; до недавнего времени тролли имели почти неограниченную возможность выбирать дружественные истцам форумы , часто в Восточном округе Техаса). [18]
Стратегии, используемые компаниями для защиты от законной конкуренции, неэффективны против патентных троллей. Защитные методы включают: мониторинг патентной деятельности конкурентов, чтобы избежать нарушения патентов (поскольку патентные тролли не являются конкурентами, производительные компании обычно не имеют возможности узнать о тролле или его патентах, пока не будут сделаны значительные инвестиции в производство и маркетинг продукта); переход в наступление со встречными исками , обвиняющими патентного истца в нарушении патентов, принадлежащих ответчику (взаимная угроза часто приводит стороны к достижению взаимовыгодного соглашения о перекрестном лицензировании ); или защита «выжженной земли», призванная увеличить судебные издержки (что также неэффективно, поскольку патентные тролли планируют и имеют финансы для полного судебного разбирательства дела; [18] на самом деле, некоторые из них могут привлекать хедж-фонды и институциональных инвесторов для финансирования своих патентных дел). [75] Соглашения о патентном «объединении», в которых многие компании сотрудничают, чтобы объединить свои запатентованные знания для создания новых продуктов, также неприменимы к патентным троллям, поскольку они не производят продукты. Можно применять наступательные методы, чтобы отпугнуть патентных троллей, с помощью открытого исходного кода концепций в упреждающем порядке с помощью лицензии patentleft , чтобы не дать патентным троллям установить интеллектуальную собственность на технологию строительных блоков. [76] Инициатива под руководством Google , LOT Network , была сформирована в 2014 году для борьбы с PAE путем перекрестного лицензирования патентов, которые попадают в руки правоприменителей. [77] Другая аффилированная с Google организация, Unified Patents , стремится сократить количество и эффективность патентных троллей, подавая обзоры inter partes (IPR) на патенты, принадлежащие троллям. [78]
Крупные компании, использующие патентные тяжбы в качестве конкурентного инструмента, рискуют потерять свои патентные права, если ответчик заявит о неправомерном использовании патента . Однако защита от неправомерного использования затруднена против патентного тролля, поскольку обычно связанные с этим нарушения антимонопольного законодательства требуют значительной рыночной власти со стороны патентообладателя. [79] Тем не менее, производители используют различные тактики, чтобы ограничить свою подверженность патентным троллям. Большинство из них также имеют более широкое применение для защиты своих технологий от конкурентов. К ним относятся:
Европе также действует режим «проигравший платит издержки», что является одной из причин, по которой в отличие от США проблема троллей не так уж и серьезна. [цитата Клауса Грабински из Федерального верховного суда Германии]