NatWest Три
Британские бизнесмены обвиняются в мошенничестве

Трио NatWest , также известное как трио Enron , — это британские бизнесмены Джайлс Дарби , Дэвид Бермингем и Гэри Малгрю . [1] В 2002 году в Хьюстоне, штат Техас , им были предъявлены обвинения по семи пунктам в мошенничестве с использованием электронных средств против их бывшего работодателя Greenwich NatWest в рамках скандала Enron . [2]

После громкого сражения в британских судах трое мужчин были экстрадированы из Соединенного Королевства в Соединенные Штаты в 2006 году. 28 ноября 2007 года каждый признал себя виновным по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи в обмен на снятие других обвинений. [3] 22 февраля 2008 года каждый из них был приговорен к 37 месяцам тюремного заключения. Первоначально они содержались в тюрьме в США, но позже были репатриированы в британские тюрьмы для отбывания оставшегося срока наказания. Они были освобождены из-под стражи в августе 2010 года.

Фон

В 2000 году Джайлз Дарби, Дэвид Бермингем и Гэри Малгрю работали в Greenwich NatWest, тогдашнем подразделении National Westminster Bank , которое позже было приобретено Royal Bank of Scotland (RBS). Все трое были вовлечены в сделки Greenwich NatWest с американской энергетической компанией Enron . В результате этих сделок NatWest владела долей в зарегистрированном на Каймановых островах партнерстве Swap Sub . [4]

Swap Sub была специализированной организацией, созданной Эндрю Фастоу , финансовым директором Enron , якобы с целью хеджирования инвестиций Enron в Rhythms NetConnections , интернет-провайдера . Активы Swap Sub состояли из наличных денег и акций Enron. Ее обязательство было опционом, дающим Enron возможность потребовать от нее выкупить все инвестиции Enron в Rhythms NetConnections по заранее определенной цене в 2004 году. [5] Помимо NatWest, Credit Suisse First Boston владел равной долей в Swap Sub. Оставшаяся часть принадлежала партнерству, управляемому Фастоу. [5]

В марте 2000 года Enron расторгла соглашение о хеджировании со Swap Sub. Фастоу убедил Enron выплатить Swap Sub комиссию в размере 30 миллионов долларов за расторжение опциона и возврат принадлежавших ему акций Enron, [6] несмотря на то, что из-за падения цены акций Rhythms Swap Sub была должна Enron большую сумму денег. [7] 10 миллионов долларов из платежа пошли в Credit Suisse First Boston; Фастоу ложно заявил Enron, что остальные 20 миллионов долларов пойдут в NatWest, но на самом деле туда попал только 1 миллион долларов. Платеж, который был официально согласован 22 марта 2000 года, принес Swap Sub большую прибыль, обогатив нескольких сотрудников Enron, которые приобрели доли участия в партнерстве. [8]

Преступление

Согласно заявлению о фактах, которое было подписано всеми тремя ответчиками в рамках их окончательной сделки о признании вины , в начале 2000 года трое поняли, что из-за роста цен на акции Enron и Rhythms интерес NatWest к Swap Sub «имел довольно большую ценность». [9] 22 февраля того же года трое банкиров сделали презентацию финансовому директору Enron Эндрю Фастоу, предложив способы, с помощью которых можно было бы получить эту ценность; однако Фастоу в конечном итоге отклонил это предложение. [10]

Вскоре после этого Фастоу связался с Гэри Малгрю в конце февраля или начале марта 2000 года и предложил выкупить долю NatWest в Swap Sub. [11] Он также предложил Малгрю то, что описано в Заявлении о фактах как «неопределенная финансовая возможность», если он покинет NatWest. [11] Малгрю обсудил этот разговор с Дарби и Бермингемом. 6 марта 2000 года помощник Фастоу Майкл Коппер связался с Дарби с официальным предложением о том, что компания, контролируемая Коппером, должна выкупить долю NatWest в Swap Sub за 1 миллион долларов. [12] Малгрю и Дарби впоследствии рекомендовали своим начальникам, что NatWest следует принять это предложение. [13]

Позже в том же месяце трое банкиров узнали, что «неопределенная финансовая возможность», о которой упомянули Малгрю, включала их личное приобретение части доли NatWest в Swap Sub. [14] В целях содействия этому Коппер организовал сделку для Тройки по приобретению опциона пут на половину бывшей доли NatWest в компании. 17 марта Дарби собрал подписи, необходимые для завершения продажи NatWest. [15] 20 марта Тройка заключила опционное соглашение с Коппером. [16] Тройка скрыла от своих начальников в NatWest как свои сделки с Фастоу и Коппером, так и тот факт, что теперь у них был финансовый интерес в компании, купившей Swap Sub. [17]

Согласно заявлению о фактах, трое не знали о соглашении от 22 марта о выплате 30 миллионов долларов Swap Sub. [18] 21 апреля 2000 года Бермингем, который к тому времени ушел из NatWest, воспользовался опционами, что принесло ему прибыль в размере более 7 миллионов долларов. [19] Впоследствии он разделил выручку с Дарби и Малгрю. [20]

расследование FSA

В ноябре 2001 года трое банкиров, которые теперь перешли на работу в Royal Bank of Canada , узнали, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) расследует дело Фастоу, и добровольно встретились с Британским управлением по финансовым услугам (FSA), чтобы обсудить сделку. [21] [22] По их собственным словам, трое инициировали эту встречу, чтобы «обеспечить прозрачность». Бермингем позже утверждал, что «[мы] предоставили [FSA] все, потому что считали, что нам нечего скрывать». [23]

В феврале 2002 года FSA завершила расследование, не предприняв никаких действий. [21] Позже выяснилось, что FSA передала результаты своего расследования в SEC, которая, в свою очередь, передала их прокурорам Министерства юстиции США. [24] Согласно отчету в The Times, отчет FSA был настолько подробным, что в нем говорилось, кого следует опросить и какие доказательства потребуются для вынесения обвинительного приговора, и делался вывод о том, что «похоже, имеются доказательства того, что эти три человека подверглись серьезному конфликту интересов». [24]

Выдача ордеров на арест и предъявление обвинений

Ордера на арест Троих были выданы в США в июне 2002 года. В сентябре того же года большое жюри в Хьюстоне , штат Техас, предъявило им обвинение по семи пунктам в мошенничестве с использованием электронных средств связи . [25] Ордера были одними из первых, выданных прокурорами Enron; в сообщениях СМИ предполагалось, что их главной целью было склонить Троих к сделке о признании вины , в рамках которой они дали бы показания против Коппера и Фастоу (которые рассматриваются как более важные цели обвинения) в обмен на смягчение приговоров. [26] [27]

Однако во время долгой задержки, вызванной решением Тройки бороться с экстрадицией, Коппер и Фастоу оба признали себя виновными и сами заключили сделки о признании вины. Таким образом, по иронии судьбы, Коппер и Фастоу, вероятно, стали бы ключевыми свидетелями обвинения против Тройки, если бы дело дошло до суда.

В обвинительном заключении излагались семь пунктов обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи, каждый из которых соответствовал документу (факсу, электронной почте или банковскому переводу), который был передан в электронном виде в Соединенных Штатах в целях содействия предполагаемой мошеннической схеме. [28] В дополнение к фактам, согласованным в рамках окончательной сделки о признании вины, в обвинительном заключении утверждалось, что Трое знали, когда они рекомендовали продать Swap Sub NatWest, что ее стоимость была значительно больше 1 миллиона долларов, и что презентация 22 февраля Фастоу была частью мошеннической схемы. [28] Хотя должностные лица Enron были вовлечены, в обвинительном заключении не утверждалось, что сама корпорация Enron стала жертвой схемы или что деятельность Трое имела какое-либо отношение к краху Enron. [29]

Доказательства против «тройки Натвест» включали подготовку к презентации 22 февраля, в которой содержалась фраза

Проблема в том, что слишком очевидно (как для Enron, так и для LP) то, что происходит (т. е. ограбление LP), поэтому, вероятно, не привлекательно. Также нет уверенности в зарабатывании денег... [30]

Прокуроры утверждали, что использование слова «ограбление» в презентации показало, что трое знали, что они планируют совершить преступление. [30] Они также сослались на несоответствие между суммами денег, принятыми NatWest (1 миллион долларов) и Credit Suisse First Boston (10 миллионов долларов) за их равные доли в Swap Sub. [23]

Экстрадиция в США

Прокуроры США начали проводить процедуру, которая, как они ожидали, будет «обычной» экстрадицией летом 2002 года. Трое были арестованы в Великобритании 23 апреля 2004 года. Процедура экстрадиции в соответствии с Законом об экстрадиции 2003 года началась в июне того же года на фоне широко распространенных споров. [31]

В сентябре 2004 года судья магистратского суда Боу-стрит постановил, что экстрадиция может быть продолжена. [32] Трое ответили иском против британского Управления по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах (SFO) в Высоком суде правосудия , добиваясь судебного пересмотра с целью принудительного судебного преследования в Великобритании, которое имело бы приоритет над расследованием в США. [ необходима цитата ]

В ответ на это SFO опубликовало заявление, в котором обосновало свое решение передать дело прокурорам США:

Когда мы рассматривали заявление трех бывших сотрудников NatWest о том, что нам следует начать расследование для возможного судебного преследования в этой юрисдикции, сбалансированное мнение, которое мы приняли, состояло в том, что власти США имели более сильный призыв к этому вопросу. Предполагаемые действия, совершенные этими тремя, были совершены в США, таким образом, их предполагаемое мошенничество было совершено в той же юрисдикции, что и общая проблема вокруг Enron. Место жительства троих (т. е. Великобритания) не считалось первостепенным соображением. Ответчикам уже были предъявлены обвинения в США в ходе расследования, которое велось в течение некоторого времени, и где доказательства уже были собраны и оценены [23]

После значительной задержки экстрадиция была одобрена министром внутренних дел Чарльзом Кларком в мае 2005 года. Трое также обжаловали это решение в Высоком суде. 20 февраля 2006 года и апелляция против экстрадиции, и иск о принуждении SFO к судебному преследованию (которые были объединены в одно дело) были отклонены Высоким судом. [33] Банкиры подали апелляцию в Палату лордов , но эта апелляция была отклонена 21 июня 2006 года. [34] 27 июня 2006 года Трое проиграли апелляцию в Европейском суде по правам человека . Слухи в британской прессе о том, что правительство поддержит дело Трое, были отвергнуты генеральным прокурором лордом Голдсмитом 7 июля 2006 года. [35]

Первоначальные судебные разбирательства в Соединенных Штатах

После того, как все законные способы обжалования экстрадиции были исчерпаны, трое прибыли в Хьюстон 13 июля 2006 года. Они провели одну ночь в федеральном центре содержания под стражей этого города, прежде чем были освобождены под стражу своего адвоката, при условии, что они будут носить электронные устройства слежения. 21 июля судья постановил, что трое могут быть освобождены под залог, но не могут покидать район Хьюстона, не могут встречаться друг с другом без присутствия своих адвокатов и должны собрать от 80 000 до 150 000 долларов к концу месяца. [36] Иммиграционные службы США дали им разрешение на трудоустройство в США сроком на один год, но из-за постановления судьи им не разрешалось покидать район Хьюстона для поиска или получения работы. [37]

Перенос даты судебного разбирательства

2 августа 2006 года дата суда была отложена на неопределенный срок с 13 сентября 2006 года, чтобы позволить двоим из Троих обеспечить себе юридическое представительство. [38] 9 августа 2006 года правовое положение Троих осложнилось повестками , врученными им по гражданскому иску, связанному с Enron, против Royal Bank of Canada . [39] 12 августа 2006 года все трое сообщили судье, что они наняли адвокатов. [40]

6 сентября 2006 года дата суда была назначена на февраль 2007 года, если свидетели будут получены вовремя, в противном случае — на 4 сентября 2007 года. До этого времени трое были обязаны носить устройства слежения и им было запрещено покидать район Хьюстона. [41] 1 августа 2007 года дата суда была снова перенесена на январь 2008 года. Это произошло после еще одной более ранней отсрочки на 22 октября. Эта дальнейшая задержка стала серьезным ударом для троих, и их сторонники снова подчеркнули проблемы, с которыми они столкнулись из-за масштаба судебных издержек и дальнейшей разлуки со своими семьями в Великобритании. [42]

Свидетели споров

6 августа 2007 года Трое обратились к судье по этому делу с просьбой обязать шестерых бывших коллег, проживающих в Великобритании, предоставить видеопоказания для своей защиты. В судебном иске, объясняющем эту просьбу, они утверждали, что «несколько человек теперь отказываются ехать в Соединенные Штаты, чтобы выступать от имени ответчиков, потому что они чувствуют или подвергались угрозам со стороны правительства [США]». [43] Такая просьба потребовала бы сотрудничества со стороны британских властей. [44]

В иске Тройки также утверждалось, что Королевский банк Шотландии препятствовал попыткам связаться с более крупной группой из тридцати шести сотрудников, которые также были потенциальными свидетелями, утверждая, что «Королевский банк Шотландии и Королевский банк Канады… предприняли шаги, чтобы помешать ответчикам получить показания бывших коллег» [45] и что «адвокат предполагаемой жертвы в этом деле [RBS] вмешался в способность адвоката защиты получить соответствующие показания». [44] Они пришли к выводу, что способность Тройки «организовать энергичную защиту была таким образом серьезно скомпрометирована, если не выпотрошена». [44] Тройка зашла так далеко, что публично назвала имена потенциальных свидетелей в надежде, что это побудит некоторых из них высказаться. [ необходима цитата ]

Сделка о признании вины

28 ноября 2007 года трое согласились на сделку о признании вины , признав себя виновными по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств связи. В обмен на это прокуроры согласились снять остальные шесть пунктов обвинения и поддержать ходатайство троих об отбывании части наказания в Соединенном Королевстве. [3] [46] [47] В соглашении о признании вины трое признали себя виновными по четвертому пункту обвинительного заключения, касающемуся электронного письма из Лондона в Хьюстон с окончательными документами по продаже Swap Sub. «Изложение фактов» было приложено к соглашению о признании в качестве Приложения А и подписано всеми тремя ответчиками. [47]

Прокурор Элис Фишер заявила: «[эти] трое обвиняемых признались сегодня, что обманули NatWest, заключив тайную и незаконную сделку с должностными лицами Enron — сделку, которая принесла им лично миллионы прибыли за счет их работодателя». [46] Однако статья в The Daily Telegraph утверждала, что признание вины было мотивировано не фактической виной, а перспективой дальнейших задержек до суда и возможных 35-летних приговоров в случае признания виновным. [48] Другие британские комментаторы согласились, что это было возможно. [49] Статья в The Telegraph продолжила утверждать, что в изложении фактов не говорилось, что Трое сознательно обманули NatWest. [48] Первоначальное обвинительное заключение утверждало, что Трое знали, что доля NatWest стоила намного больше, чем 1 миллион долларов, за который она продавалась; в изложении фактов утверждалось только, что банкиры считали, что они, вероятно, заработают значительные суммы денег в результате сделки, основываясь на информации, которую они скрыли от своего работодателя. [28] [46]

В августе 2010 года Бермингем и Малгрю появились в видео на ungagged.net, сайте, посвященном нападкам на действия Министерства юстиции США по краху Enron. В видео Дэвид Бермингем отказался от своего признания вины, и он, и Малгрю заявили, что на них оказывалось давление, чтобы они согласились на сделку о признании вины, нападая на судебную систему США и характеризуя обращение с ними как «пытку». [50] Джайлз Дарби сказал, что он «в корне» не согласен с утверждениями, сделанными Бермингемом и Малгрю в видео. [51]

Приговор и тюрьма

Трио NatWest было приговорено 22 февраля 2008 года к 37 месяцам тюремного заключения. [52] [53] Они также должны были выплатить 7,3 миллиона долларов RBS Securities, банку-преемнику Greenwich NatWest, из которых 1,25 миллиона долларов должны были быть выплачены, когда мужчины сдались тюремным властям. [52] [54] Во время вынесения приговора каждый из трех сделал краткие заявления судье. Малгрю сказал, что он проявил «отсутствие честности» и «применил плохое суждение», заключив, что «мне некого винить, кроме себя». [52] Дарби признал, что он был «неправ», и сказал: «Я глубоко сожалею о своей причастности ко всему этому делу». [52]

Адвокат Дарби заявил, что «Энди Фастоу и культура жадности в Enron развратили всех и вся, с чем они соприкасались», и добавил, что Трое «такие же жертвы, как и все остальные». [52] Трое попросили перевести их в федеральную тюрьму с низким уровнем безопасности в Алленвуде, штат Пенсильвания . [52] В апреле 2008 года каждый был направлен в другую тюрьму: Малгрю было приказано сдаться в исправительном учреждении в Биг-Спринг, штат Техас , 30 апреля; Джайлзу Дарби — в исправительном учреждении в Алленвуде 7 мая; а Дэвиду Бермингему — в тюрьму в Ломпоке, штат Калифорния , 9 мая. [55]

Малгрю, Дарби и Бермингем получили последовательные федеральные номера заключенных (66096-179, 66097-179 и 66098-179 соответственно). Позже им разрешили отбыть остаток срока в Англии. Бермингем был переведен из тюрьмы Spring Hill Open в закрытую тюрьму в Грендон Андервуд в августе 2009 года. [56] Все трое были освобождены в августе 2010 года. [57]

Кампания по связям с общественностью в Великобритании

Первоначально освещение в прессе деятельности «троих» в Британии было в основном негативным, с упором на сумму денег, которую заработали мужчины, и их экстравагантный образ жизни. [58]

Например, The Independent написала, что мужчины считали себя «женофобами, которые играли так же жестко и быстро, как и преследовали свои цели», а The Sunday Times описала Малгрю как «яростно конкурентоспособного» с «огромным эго» и «шрамами на руках» от его прошлой карьеры вышибалы в ночном клубе . [58] Тон репортажей изменился, когда Трое заручились услугами Bell Yard Communications, фирмы по связям с общественностью , которая специализировалась на «управлении общественной репутацией во время корпоративных кризисов или споров», возглавляемой Мелани Райли. [58] Адриан Флук из M: Communications также был вовлечен. [59] Обе фирмы утверждали, что работают pro bono . Райли сказала, что «я работала pro bono в течение последних шести месяцев, потому что я верю в это дело. Мы упорно трудились, чтобы гарантировать, что люди понимают несправедливость Закона об экстрадиции». [60]

Журналист Guardian Ник Дэвис в своей книге Flat Earth News описал стратегию, принятую Bell Yard:

По словам некоторых из участников, когда Bell Yard взялась за дело трех банкиров, ее основательница Мелани Райли быстро увидела нужную ей историю. Флит-стрит должна прекратить говорить о предполагаемой виновности и расточительности этих трех мужчин и вместо этого должна сосредоточиться на одном единственном аспекте их дела — новом Законе об экстрадиции, по условиям которого трое мужчин теперь предстали перед судом в Техасе. [58]

Позже Дэвис рассказал о реакции прессы:

СМИ могли отказаться следовать стратегии Белл-Ярда. На практике они пошли на это, как младенец, присосавшийся к соске. Мелани Райли лично продвигала историю с журналистами из каждого издания и вещательного канала. Подозреваемые стали жертвами закона. Истории о богатых бабниках стали статьями о семьянинах, беспокоящихся о своих детях. Бывший вышибала и его дружки стали «тройкой NatWest» с ее отголоском несправедливо осужденных Гилфордской четверки и Бирмингемской шестерки . [58]

Райли резюмировала свою стратегию следующим образом:

Первоначально мы сосредоточились на аудитории, отстаивающей политические и гражданские свободы. ... Но мы переместили этот вопрос дальше, чтобы сосредоточиться на том, какое влияние он окажет, в частности, на бизнес-сообщество». [59]

Соучредитель M: Communications Ник Майлз добавил:

Вопрос не в том, виновны они или нет, хотя они всегда заявляли о своей невиновности... Наша роль заключалась в том, чтобы убедить редакторов в обоснованности нашего аргумента: в том, что новые законы Великобритании об экстрадиции имеют аномалии. [59]

Статья в Financial Times также освещала достижения команды по связям с общественностью:

[Специалисты по связям с общественностью, занимающиеся этим делом] полагают, что главным достижением кампании стало освещение их взгляда на неравенство в соглашениях об экстрадиции. Но, возможно, еще большим достижением является то, что общественное восприятие этих троих изменилось с очевидно богатых банкиров, предположительно замешанных в мошенничестве на 11 миллионов фунтов стерлингов и пытающихся избежать правосудия, на глубоко оскорбленных людей, оторванных от своих семей и обреченных на рабство в отвратительной тюрьме. [61]

Трое фигурируют в качестве жертв британского правосудия в документальном фильме « Taking Liberties» стоимостью 500 000 фунтов стерлингов , снятом знакомым Бермингема, занимающимся финансированием кино. [62] [63]

Споры об экстрадиции

Широкое освещение в новостях дела «троих» в Великобритании привело к масштабным дебатам по поводу целесообразности их экстрадиции в США в соответствии с новым Законом об экстрадиции 2003 года . В частности, громкую кампанию против экстрадиции возглавила газета The Daily Telegraph . [60] Было высказано несколько аргументов против экстрадиции.

Аргумент юрисдикции

Утверждалось, что преступление было совершено британскими гражданами, проживающими в Великобритании, против британской компании, базирующейся в Лондоне , столице страны, и что, следовательно, любое последующее уголовное дело подпадает под британскую правовую и территориальную юрисдикцию [64] и должно рассматриваться британским судом. [65] Однако британские власти решили не возбуждать судебное преследование из-за предполагаемого отсутствия доказательств. [66]

Аргумент о справедливом судебном разбирательстве

Некоторые утверждали, что для Трое будет очень сложно добиться справедливого суда в Техасе. Дело могло бы занять годы, прежде чем оно дойдет до суда. Судебный процесс должен был начаться в сентябре 2006 года, но его неоднократно откладывали на январь 2008 года. [ почему? ] Трое обвиняемых будут вынуждены остаться в США, вдали от своих семей в Великобритании. Кроме того, находясь под залогом, они не смогут найти оплачиваемую работу, чтобы финансировать юридическую защиту от выдвинутых против них обвинений. (Трое было разрешено искать работу в США при условии, что они останутся в Хьюстоне.) [37]

Также утверждалось, что обвиняемые будут ограничены в подготовке защиты, поскольку большинство доказательств и свидетелей находятся за границей в Великобритании. Они утверждали, что свидетели не захотят приезжать в Техас. [67]

Аргумент о неравенстве в вопросе экстрадиции

Утверждалось, что соглашения об экстрадиции между США и Великобританией были крайне неравными. Условия Акта упрощали экстрадицию британских граждан в Америку, чем наоборот . [68] Было много критики того факта, что американцам не нужно представлять prima facie case [69] для экстрадиции британских граждан, в то время как не было сопоставимых возможностей для экстрадиции граждан США в Великобританию. Несмотря на это, глава британского Управления по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах Роберт Уордл заявил, что было бы достаточно доказательств для экстрадиции троих в США даже при старых соглашениях об экстрадиции. Он выразил удивление тем, что эти люди стали « громким делом », и выразил уверенность, что троих ждет справедливый суд в США. [30] Сторонники троих утверждают, что когда закон об экстрадиции был принят после 11 сентября, британское правительство заявило, что он будет использоваться только в так называемой войне против террора и если договор будет ратифицирован США. [70] Однако ни одно из этих условий не было прописано в тексте закона об экстрадиции, и ни одно из них не было выполнено в случае Троицы на момент их экстрадиции. (Договор был впоследствии ратифицирован США в сентябре 2006 года.) [ необходима цитата ]

Дебаты в Палате общин

Спикер Палаты общин Майкл Мартин разрешил провести экстренные дебаты 12 июля 2006 года по договору и «Natwest Three» после просьбы депутата-либерала-демократа Ника Клегга . [71]

Нил Коулбек

12 июля 2006 года бывший руководитель Королевского банка Шотландии (RBS) и свидетель обвинения ФБР Нил Колбек был найден мертвым после того, как совершил самоубийство, перерезав себе вены. [72] Колбек работал в RBS до 2004 года, в последнее время занимая должность главы казначейства группы. [73]

Друзья и семья предположили, что ФБР «преследовало» Колбека. На следствии по факту его смерти жена Колбека заявила, что он был глубоко встревожен выдачей Троих, и было известно, что он сделал важное заявление, которое отчасти привело к их выдаче. [ необходима цитата ] ФБР отрицало это, заявив, что допрашивало Колбека только один раз, четырьмя годами ранее. [30]

Актуальность в будущих делах об экстрадиции

Дело NatWest Three было упомянуто в парламенте в связи с запросом США об экстрадиции Майка Линча , основателя компании-разработчика программного обеспечения Autonomy , в 2020 году . Дэвид Дэвис заявил: [74]

Как только [эти трое] сошли с самолета в США, еще до начала суда, с ними обращались как с осужденными преступниками. Закованными в наручники и препровожденными в тюрьму, маршалы обращались с ними с презрением и подвергали их всестороннему и навязчивому полному личному досмотру. Это подчеркивало классический подход, который используют власти США. Им сказали, что если они не признают себя виновными, то им будет отказано в освобождении под залог и они получат 35 лет в тюрьме строгого режима в США, но если они признают себя виновными, то получат только три года, возможно, отбыв часть срока в британской тюрьме. В конце концов, их приговорили к 37 месяцам в тюрьме Техаса, потому что они поддались давлению. Это стандартная практика в американской системе, которая чрезмерно полагается на сделки о признании вины. Девяносто семь процентов дел в Соединенных Штатах урегулируются с помощью сделок о признании вины. В США обязательное вынесение приговора означает, что именно прокурор определяет приговор, а не судья, что позволяет прокурору использовать своего рода судебный шантаж. США сажают в тюрьму большую часть своих граждан, чем любая другая страна мира. Тому есть много причин, но, без сомнения, яростное использование сделок о признании вины является основным фактором.

Публикации

  • Бермингем, Дэвид (10 февраля 2020 г.). «Экстрадиция в США «предназначена для одного результата — тюрьмы»» . Times . Лондон . Получено 10 июня 2020 г. .
    • Комментарии по поводу попытки США добиться экстрадиции основателя Autonomy Майка Линча: «[i]t почти статистически достоверно, что кто-то, экстрадированный в США, в конечном итоге будет признан виновным, скорее всего, в результате сделки о признании вины, а не в результате судебного разбирательства, поскольку система уголовного правосудия в США сильно ориентирована на такой исход». [75]
  • Дарби, Джайлс (2021). Внутри Алленвуда: История британского банкира в тюрьме США . Шрусбери: Quiller Publishing. ISBN 9781846893292.
    • «[П]омимо ужасных историй о бандитских избиениях и жестокости, Джайлз также писал о невероятных персонажах, с которыми он встречался, и о неожиданных выходках своих сокамерников». [76]
  • Малгрю, Гэри (2012). Банда одного: Невероятная битва одного человека за поиски пропавшей дочери . Лондон: Hodder & Stoughton. ISBN 978-1-4447-3790-5.
    • «Замечательная правдивая история о путешествии одного человека из приюта в Глазго в печально известную тюрьму в Техасе, кишащую бандами. Движимый желанием вернуться к сыну в Англию и преследуемый все более тщетными поисками пропавшей дочери». [77]

Смотрите также

Ссылки

  1. ^ Freeman, Simon (21 февраля 2006 г.). «Enron Three проигрывает прецедентное дело против экстрадиции в США». The Times . Лондон, Великобритания . Получено 14 апреля 2008 г.[ мертвая ссылка ‍ ] ( требуется регистрация )
  2. ^ "NatWest Three: the US injectment". BBC News. 12 июля 2006 г. Получено 16 ноября 2015 г.
  3. ^ ab Clark, Andrew (28 ноября 2007 г.). «NatWest Three признают себя виновными в мошенничестве с использованием электронных средств связи». Лондон, Великобритания: Guardian Unlimited . Получено 16 ноября 2015 г.
  4. ↑ Изложение фактов, раздел 8.
  5. ^ ab Fox, стр. 152–53
  6. ↑ Фокс, стр. 159.
  7. ^ Брайс, Роберт (2003). Несбыточные мечты: жадность, эго и смерть Enron . Нью-Йорк: PublicAffairs. стр. 227. ISBN 1-58648-201-7.
  8. ^ Фокс (2004), стр. 159–60.
  9. ^ Изложение фактов, раздел 16
  10. ↑ Изложение фактов, раздел 19.
  11. ^ ab Изложение фактов, раздел 20
  12. ↑ Изложение фактов, раздел 21.
  13. ↑ Изложение фактов, раздел 22.
  14. ^ Изложение фактов, раздел 23
  15. ↑ Изложение фактов, раздел 26.
  16. ↑ Изложение фактов, раздел 27.
  17. ↑ Изложение фактов, раздел 28.
  18. ^ Изложение фактов, раздел 29
  19. ^ Изложение фактов, раздел 31
  20. ↑ Изложение фактов, раздел 33.
  21. ^ ab Hays, Kristen (27 ноября 2007 г.). "Источник: British bankers to admitviny in Enron case". Houston Chronicle . Получено 16 ноября 2015 г. .
  22. ^ "Q&A: NatWest Three". The Guardian . Лондон, Великобритания. 13 июля 2006 г. Получено 16 ноября 2015 г.
  23. ^ abc Boggan, Steve (3 февраля 2005 г.). «Мы хотим британского правосудия, а не американской охоты на ведьм». The Times . Лондон, Великобритания . Получено 14 апреля 2008 г.
  24. ^ ab Боуден, Том; Джаггер, Сьюзи. «Выводы городского надзорного органа имели решающее значение в деле США против NatWest Three». The Times . Лондон, Великобритания. Архивировано из оригинала 11 октября 2008 г. Получено 16 ноября 2015 г.
  25. ↑ Обвинительное заключение: Соединенные Штаты Америки против Дэвида Бермингема, Джайлза Дарби и Гэри Малгрю, Окружной суд Соединенных Штатов, Южный округ Техаса, Хьюстонское отделение, usdoj.gov; доступ 16 ноября 2015 г.
  26. ^ Вейер, Мартин ван дер. «Дело NatWest Three лишено здравого смысла, пропорций и жертвы». The Spectator . Архивировано из оригинала 16 ноября 2011 г. Получено 14 апреля 2008 г.
  27. ^ Довард, Джейми. «Банкиры, крупная сделка и запятнанный скандал». The Observer . Лондон, Великобритания . Получено 16 ноября 2015 г.
  28. ^ abc "Обвинительное заключение: Соединенные Штаты Америки против Дэвида Бермингема, Джайлза Дарби и Гэри Малгрю" (PDF) . Получено 14 апреля 2008 г.
  29. ^ "Обвиняемый в мошенничестве рассказал о матери депутата СП". BBC News . 19 октября 2004 г. Получено 16 ноября 2015 г.
  30. ^ abcd Кобейн, Ян (15 июля 2006 г.). «NatWest Three: hounded by the US or caught red-handed?». The Guardian . Лондон, Великобритания . Получено 16 ноября 2015 г.
  31. ↑ Британцы, арестованные по делу Enron, ожидают слушания по экстрадиции . Houston Chronicle , 10 июня 2004 г.
  32. ^ Коллеве, Джулия. «Судья поддерживает экстрадицию трио NatWest для суда над Enron» . The Independent . Лондон, Великобритания. Архивировано из оригинала 18 июня 2022 г. Получено 16 ноября 2015 г.
  33. ^ "Bermingham & Others (otao) v Director of the Serious Fraud Office and HM Attorney General". Архивировано из оригинала 21 июля 2011 года . Получено 14 апреля 2008 года .
  34. ^ "Трио Enron не смогло добиться апелляции". BBC News. 21 июня 2006 г. Получено 13 июля 2006 г.
  35. ^ "Суд над трио Enron в Великобритании отклонен". BBC News . Получено 13 июля 2006 г.
  36. ↑ «Судья: британцы в деле Enron должны оставаться на месте», Houston Chronicle , 21 июля 2006 г.
  37. ^ ab «Судья ограничивает поездки британских банкиров Enron», Houston Chronicle , 22 июля 2006 г.
  38. ↑ Бывшие банкиры добились отсрочки в суде, Houston Chronicle , 2 августа 2006 г.
  39. ↑ Инвесторы Enron подали гражданский иск против NatWest Three, The Guardian , 9 августа 2006 г.
  40. ↑ Бывшие банкиры из Великобритании нанимают адвокатов, Houston Chronicle , 12 августа 2006 г.
  41. ↑ Судебное заседание по делу, связанному с Enron, назначено на сентябрь следующего года, Houston Chronicle , 6 сентября 2006 г.
  42. ↑ Трио Natwest подавлено из-за новой задержки судебного разбирательства, The Times , 2 августа 2007 г.
  43. ^ "Обвиняемые британские банкиры требуют видеозаписи показаний". Houston Chronicle . Получено 16 ноября 2015 г.
  44. ^ abc Binham, Caroline (20 августа 2007 г.). "NatWest Три адвоката в ссоре с Трэверсом из-за вмешательства в защиту". TheLawyer.com . Получено 16 ноября 2015 г.
  45. ↑ Лоранс, Бен (12 августа 2007 г.). «NatWest Three кричат ​​о фоле из-за свидетелей». The Times . Лондон, Великобритания. Архивировано из оригинала 12 июня 2011 г. Получено 13 апреля 2008 г.
  46. ^ abc Министерство юстиции США. «Три бывших британских банкира признали себя виновными в мошенничестве с использованием электронных средств связи в деле Enron» . Получено 16 ноября 2015 г.
  47. ^ ab "Соглашение о признании вины Дэвида Бермингема" (PDF) . Получено 13 апреля 2008 г.
  48. ^ ab Quinn, James (30 ноября 2007 г.). «Natwest Three hope plea will faster up ordeal» (Натвест Три надеются, что мольба ускорит испытание). The Daily Telegraph . Лондон, Великобритания. Архивировано из оригинала 1 декабря 2007 г. Получено 13 апреля 2008 г.
  49. ^ Вольф, Мартин (29 ноября 2007 г.). «Судебные пытки и NatWest 3» . Financial Times . Архивировано из оригинала 11 декабря 2022 г. Получено 13 апреля 2008 г.
  50. ^ «Западный банкир NAT утверждает, что его «пытками» заставили признать себя виновным», Daily Telegraph, 15 августа 2010 г.
  51. ^ «Джайлс Дарби принципиально не согласен с выпадом Дэвида Бермингема и Гэри Малгрю о «пытках», Daily Telegraph, 17 августа 2010 г.
  52. ^ abcdef Мерфи, Кейт (22 февраля 2008 г.). «'NatWest 3' приговорены к 37 месяцам каждый». International Herald Tribune . Получено 13 апреля 2008 г.
  53. ↑ Кларк, Эндрю (22 февраля 2008 г.). «NatWest Three выражают раскаяние, поскольку они находятся в тюрьме 37 месяцев». The Guardian . Лондон, Великобритания . Получено 13 апреля 2008 г.
  54. ^ Министерство юстиции США. «Три бывших британских банкира приговорены по делу Enron» . Получено 13 апреля 2008 г.
  55. ^ "Разные тюрьмы для 3 бывших банкиров". Houston Chronicle . 22 апреля 2008 г. Получено 16 ноября 2015 г.
  56. ^ "Арестованный мошенник из NatWest, работавший на инвестиционную группу". Daily Mirror . 30 августа 2008 г. Получено 21 января 2010 г.
  57. ↑ Кларк, Эндрю (15 августа 2010 г.). «NatWest Three утверждают, что признание вины было получено под давлением». The Guardian . Лондон, Великобритания . Получено 21 марта 2011 г.
  58. ^ abcde Дэвис, Николас (2008). Новости о плоской Земле: отмеченный наградами репортер разоблачает ложь, искажение и пропаганду в мировых СМИ. Лондон, Великобритания: Chatto & Windus. ISBN 978-0-7011-8145-1. Получено 16 ноября 2015 г.
  59. ^ abc Quainton, David (6 июля 2006 г.). "M и Bell Yard описывают стратегию NatWest Three". PRWeek UK . Получено 18 апреля 2008 г.
  60. ^ Дэвид Чартер (13 июля 2006 г.). «Машина связей с общественностью завоевывает симпатии банкиров... бесплатно». The Times . Лондон, Великобритания . Получено 17 июля 2006 г.[ мертвая ссылка ‍ ]
  61. ↑ «Как мы живем сейчас», Мэгги Урри, Financial Times , 13 июля 2006 г.
  62. ^ Рейнольдс, Найджел (2 мая 2007 г.). «Новый фильм „разоблачает оруэлловский лейборизм“». The Daily Telegraph . Лондон, Великобритания. Архивировано из оригинала 12 сентября 2012 г. Получено 20 мая 2010 г.
  63. ↑ Taking Liberties. Архивировано 16 октября 2009 г. на Wayback Machine , bbc.co.uk; дата обращения 16 ноября 2015 г.
  64. ↑ Рэндалл, Джефф «NatWest Three попались на односторонней улице экстрадиции», The Daily Telegraph , 1 марта 2006 г.
  65. ↑ «Попробуйте Natwest three в Великобритании – тори», BBC News, 6 июля 2006 г.
  66. ↑ «Трое обвиняемых в Enron предстанут перед судом в США», BBC News, 24 мая 2005 г.
  67. ↑ Мерфи, Кейт (4 мая 2007 г.). «Одинокая звезда в заточении для „NatWest 3“». International Herald Tribune . Получено 13 апреля 2008 г.
  68. ↑ Том Стивенсон (6 июля 2006 г.). «Высшее руководство критикует „возмутительный, односторонний договор“». TheTelegraph . Лондон, Великобритания. Архивировано из оригинала 11 марта 2007 г. Получено 13 июля 2006 г.
  69. ↑ Кинг, Оливер (4 июля 2006 г.). «Лидер либерал-демократов присоединяется к битве за экстрадицию банкиров». The Guardian . Лондон, Великобритания . Получено 13 июля 2006 г.
  70. ↑ Грэм Уилсон и Алек Рассел (10 июля 2006 г.). «11-часовое заявление в битве NatWest Three». The Telegraph . Лондон, Великобритания . Получено 13 июля 2006 г.[ мертвая ссылка ‍ ]
  71. ^ "Депутаты проводят дебаты об экстренной экстрадиции". Politics.co.uk. 12 июля 2006 г. Получено 11 марта 2019 г.
  72. ^ "Банкир умер „после рассказа о страхе перед мошенничеством“". The Scotsman . 24 мая 2007 . Получено 11 марта 2019 .
  73. ^ "Свидетель Enron найден мертвым в парке". BBC News . 12 июля 2006 г. Получено 11 марта 2019 г.
  74. ↑ Дэвид Дэвис, депутат (23 января 2020 г.). «Соглашение об экстрадиции между Великобританией и США». Парламентские дебаты (Hansard) . Том 670. Соединенное Королевство: Палата общин. Сб. 504–508.
  75. ^ Бут, Джеймс (10 февраля 2020 г.). «Natwest Three banker slams „пагубный“ договор об экстрадиции между США и Великобританией». City AM . Получено 10 июня 2020 г. .
  76. ^ "Inside Allenwood" . Получено 10 июня 2020 г. .
  77. ↑ Малгрю, Гэри (18 сентября 2012 г.). Банда одного: Невероятная битва одного человека за поиски пропавшей дочери. Hodder. ISBN 9781444737929. Получено 16 ноября 2015 г.

Библиография

  • Фокс, Лорен (2004). Enron: Взлет и падение. Хобокен, Нью-Джерси: Wiley. ISBN 0-471-43220-2. Получено 16 ноября 2015 г.
  • «Изложение фактов (Приложение А к Соглашению о признании вины, Соединенные Штаты против Дэвида Бермингема, Джайлза Дарби и Гэри Малгрю)» (PDF) . 28 ноября 2007 г. . Получено 21 мая 2008 г. .
  • Друзья экстрадированы (сайт сторонников)
  • «Текст Закона об экстрадиции 2003 года». Управление информации государственного сектора . Получено 14 июля 2006 года .
  • «Руководители Telegraph оказывают поддержку «NatWest Three»», guardian.co.uk; дата обращения 16 ноября 2015 г.
  • Inmate Tracker – показывает срок Бермингема в системе Федерального бюро тюрем. Архивировано 25 мая 2011 г. на Wayback Machine.
  • Inmate Tracker, который показывает срок Малгрю в системе Федерального бюро тюрем. Архивировано 25 мая 2011 г. на Wayback Machine
  • Inmate Tracker – показывает срок заключения Дарби в системе Федерального бюро тюрем. Архивировано 25 мая 2011 г. на Wayback Machine.
  • Профиль Гэри Малгрю, ft.com; дата обращения 16 ноября 2015 г.
Взято с "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=NatWest_Three&oldid=1266472800"