Экзамен 14 серии

Для проверки этой статьи нужны дополнительные цитаты . Помогите улучшить эту статью , добавив ссылки на надежные источники . Неподтвержденные материалы могут быть оспорены и удалены. Найти источники:  «Экзамен Series 14» – новости  · газеты  · книги  · ученый  · JSTOR ( сентябрь 2015 г. ) ( Узнайте, как и когда удалять это сообщение )

Экзамен Series 14 – NYSE Compliance Official – это квалификационный экзамен, проводимый для должностных лиц по вопросам соответствия на зарегистрированных брокерах-дилерах Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE). Тест из 110 вопросов призван гарантировать, что лица, назначенные на общие ежедневные обязанности по обеспечению соответствия для своих фирм или непосредственно руководящие десятью или более лицами, занимающимися деятельностью по обеспечению соответствия, обладают знаниями , навыками и способностями, необходимыми для выполнения своих должностных обязанностей.

Экзамен серии 14 был объявлен 29 июля 1988 года и впервые проведен 25 сентября 1989 года. Организации-члены NYSE были предупреждены о наказании ^{[ необходимо разъяснение ]} , если они продолжат свою деятельность без квалифицированного должностного лица по обеспечению соответствия требованиям серии 14 после 31 марта 1990 года.

Для поступления на 14-ю серию не требуется сдавать вступительный экзамен.

«Экзамен 14 серии». FINRA .