Скотт В. Ротштейн
американский юрист

Скотт В. Ротштейн
Рожденный( 1962-06-10 )10 июня 1962 г. (62 года)
Бронкс , Нью-Йорк , США
Альма-матерЮридический факультет университета Nova Southeastern - юридический колледж Шепарда Брода
ЗанятиеАдвокат (лишён лицензии)
Уголовный статусЗаключен в неназванную федеральную тюрьму
Осуждение(я)27 января 2010 г. (признал себя виновным)
Уголовное обвинениеРэкет, мошенничество, сговор
Штраф50 лет в федеральной тюрьме

Скотт В. Ротштейн (родился 10 июня 1962 года) — американский адвокат, лишённый адвокатской лицензии, осуждённый преступник, бывший управляющий акционер, председатель и главный исполнительный директор ныне несуществующей юридической фирмы Rothstein Rosenfeldt Adler . Он финансировал экстравагантный образ жизни с помощью финансовой пирамиды стоимостью 1,2 миллиарда долларов , одной из крупнейших в истории. [1] [2]

1 декабря 2009 года Ротштейн сдался властям и был впоследствии арестован по обвинениям, связанным с Законом о коррумпированных и находящихся под влиянием рэкетиров организациях (RICO). [3] Хотя его заявление о признании вины было недействительным, 27 января 2010 года Ротштейн отменил свое признание в пяти федеральных преступлениях. [4] Мировой судья США Робин Розенбаум отказал Ротштейну в освобождении под залог, постановив, что из-за его способности подделывать документы он считался потенциально опасным для побега . [5] Он был приговорен к 50 годам лишения свободы в федеральной тюрьме.

Обзор

9 июня 2010 года Ротштейн был приговорен к 50 годам тюремного заключения после слушания в федеральном суде в Форт-Лодердейле [6] , хотя федеральные прокуроры изначально подали ходатайство, уведомляя суд о том, что они будут добиваться смягчения приговора для Ротштейна. [7]

В его фирме работало 70 юристов и 150 сотрудников, а ее офисы располагались в Бока-Ратоне , Уэст-Палм-Бич , Форт-Лодердейле , Майами , Таллахасси , Флорида , Нью-Йорке и Каракасе, Венесуэла . Фирма занималась вопросами труда и занятости, гражданскими правами , интеллектуальной собственностью , интернет-правом , корпоративным шпионажем , телесными повреждениями , неправомерной смертью , коммерческими судебными разбирательствами , недвижимостью , слияниями и поглощениями и правительственными отношениями. [8] В список его клиентов входили Citicorp , JC Penney , Ed Morse Automotive Group, National Beverage , Silversea Cruise Lines, Supra Telecom и Wells Fargo . [9] До тех пор, пока он не был окончательно лишен адвокатской лицензии Верховным судом Флориды 25 ноября 2009 года, Ротштейн был членом Коллегии адвокатов Флориды и принят Верховным судом Соединенных Штатов . Он получил рейтинг AV Preeminent от Martindale-Hubbell . [ необходима ссылка ]

3 ноября 2009 года Федеральное бюро расследований и агенты Министерства финансов США выдали ордер на обыск офисов фирмы в Форт-Лодердейле. В последние недели Ротштейн отправил электронное письмо юристам фирмы с просьбой расследовать, какие страны отказываются выдавать подозреваемых в совершении уголовных преступлений США или Израилю , и юристы фирмы ответили, что Марокко является одной из таких стран. Ротштейн перевел 16 миллионов долларов человеку в Касабланке [10] и уехал в Касабланку 26 октября 2009 года. 31 октября 2009 года он отправил всем своим партнерам по юридической фирме текстовое сообщение о самоубийстве :

Извините, что подвел вас всех. Я дурак. Я думал, что смогу все исправить, но попался в ловушку своего эго и нежелания терпеть неудачу, и теперь все, чего я добился, — это причинил боль людям, которых люблю. Пожалуйста, берегите себя и, пожалуйста, защитите Кимми [жену Ротштейна]. Она ничего не знала. Ни она, ни кто-либо из вас не заслужили того, что я сделал. Надеюсь, Бог позволит мне увидеть вас по ту сторону. С любовью, Скотт.

3 ноября 2009 года, после многочисленных сообщений от Стюарта Розенфельдта, президента фирмы, призывавшего его «выбрать жизнь», Ротштейн вернулся в Форт-Лодердейл на чартерном самолете [11] из Касабланки . 2 ноября его юридическая фирма, на счету которой было всего 117 000 долларов, подала на него в суд, попросив судью распустить фирму, обвинив его в незаконном присвоении сотен миллионов долларов со счетов доверительного управления инвесторов в рамках финансовой пирамиды из инвестиционного бизнеса, которым он тайно управлял из своей юридической конторы. [12] [13]

В 2009 году Ротштейн проживал в Федеральном центре заключения в Майами в центре города [14] , но позже был переведен в неизвестное место, а его номер заключенного был удален с веб-страницы Федерального бюро тюрем для поиска заключенных. [15]

Предыстория и карьера

Ротштейн родился в Бронксе и переехал с родителями в Лодерхилл, Флорида , будучи подростком. Выпускник юридического факультета Nova Southeastern University в Форт-Лодердейле в 1988 году , юридического колледжа Шепарда Брода и выпускник бакалавриата гуманитарных наук в 1984 году Флоридского университета , Ротштейн начал свою юридическую карьеру в 1988 году, и в течение почти пятнадцати лет он был относительно неизвестен. В начале 1990-х годов Ротштейн впервые сотрудничал с адвокатом Говардом Кусником. Сначала компания Kusnick & Rothstein, PA, располагалась в Плантейшене, Флорида, а затем переехала в Форт-Лодердейл. В 2000 году Ротштейн присоединился к Розенфельдту в качестве именного партнера в голливудской фирме Phillips Eisinger Koss & Rosenfeldt, PA, которая стала известна как Phillips Eisinger Koss Rothstein & Rosenfeldt, PA [ требуется цитата ]

В феврале 2002 года Ротштейн и Розенфельдт основали собственную фирму, изначально известную как Rothstein & Rosenfeldt, PA. В течение месяца Пансьер был добавлен в качестве партнера по имени. В июле 2002 года, добавив Сьюзан Долин, уважаемого юриста по трудовому праву, фирма стала называться Rothstein, Rosenfeldt, Dolin & Pancier, PA. В конце 2004 года фирма стала называться просто Rothstein Rosenfeldt, а Адлер был добавлен в марте 2005 года. Мелисса Бритт Льюис, которая была убита в марте 2008 года, была с Ротштейном с самого начала фирмы. [16]

За семь лет он и его партнеры расширили фирму до 70 юристов, включая бывшего мэра Бока-Ратона и действующего комиссара округа Палм-Бич Стива Абрамса; бывших судей Хулио Гонсалеса, Барри Стоуна и бывшего окружного судью Палм-Бич Уильяма Бергера; теле- и радиокомментатора и бывшего прокурора Кена Падовица; Карлоса Рейеса, бывшего комиссара и лоббиста больницы South Broward; Артура Нейвирта, эксперта по банкротству; и Леса Стрэчера, бывшего юридического консультанта Morse Auto Group, представляющего интересы крупных автодилеров. [9]

Недавний

8 сентября 2011 года окружной судья США Джеймс И. Кон удовлетворил ходатайство правительства о запрете видеозаписи Ротштейна во время запланированного допроса, сославшись на «серьезный вред» и «соображения безопасности, которые являются необычными по своей природе». Точные причины решения судьи были засекречены. [17]

8 июня 2011 года федеральные прокуроры подали ходатайство судье, выносившему приговор, сообщив ему, что они будут просить о смягчении приговора для Ротштейна. [7] Однако 26 сентября 2017 года прокуроры отозвали свое ходатайство о смягчении приговора, заявив, что он предоставил «ложную существенную информацию» в нарушение своего соглашения о признании вины. [18]

Встреча

В августе 2008 года губернатор Крист назначил Ротштейна членом комиссии по назначению судей Апелляционного суда 4-го округа , органа, который отвечает за отбор новых судей для назначения в суд. [19]

Личная жизнь

Соблюдающий иудей, Ротштейн вырос в маленькой квартире в Бронксе, деля спальню с сестрой. Его отец был продавцом «в те времена, когда ты носил сумку вверх и вниз по улицам Нью-Йорка». Семья переехала в Лодерхилл, Флорида, в 1977 году. Его бабушка использовала свои сбережения, чтобы помочь ему закончить школу. «Я рос бедным. Я помешан на деньгах».

У меня глубокая вера в иудаизм, из которой я черпаю огромную силу. Надевание тфилина — это способ связи с Б-гом. Это помогает мне оставаться на земле в мире, который может легко заставить вас потерять внутреннее равновесие. Поверьте мне. ... Я достаточно часто терял свой путь, чтобы знать.

—  Скотт Ротштейн, 23 октября 2008 г. [9]

Ротштейн был крупным спонсором синагоги в Лас-Олас, его имя было прикреплено к фасаду: The Rothstein Family Downtown Jewish Center Chabad. Раввин Шнеур Каплан был одним из двух людей, которые отговорили Ротштейна от самоубийства. [20]

Он инвестировал в жилую недвижимость. В 2003 году он заплатил 1,2 миллиона долларов за дом на внутренней набережной на острове Кастилья в Форт-Лодердейле. В марте 2005 года он купил соседний дом, принадлежавший Рики Уильямсу из Miami Dolphins , за 2,73 миллиона долларов. Живя в старом доме Уильямса, он купил два других дома на этой улице и три других дома в Броварде, вложив в жилую недвижимость почти 20 миллионов долларов. «Меня называют королем Кастилии». [8] [21]

В 2008 году он приобрел загородный дом на берегу моря в Форт-Лодердейле за 6,45 млн долларов, квартиру в кондоминиуме в Нью-Йорке за 6 млн долларов в том же здании, что и Марк Дрейер [22] , и поместье на берегу океана за 2,8 млн долларов в Наррагансетте, штат Род-Айленд [23] .

Его вторая жена, Кимберли Уэнделл Ротштейн, 35-летний агент по недвижимости, помогала управлять его недвижимостью, которая также включает в себя частичное владение офисным зданием в Помпано-Бич . Он и Бова также владели Bova Ristorante, бывшим давним итальянским семейным Mario's of Boca, который закрылся 18 октября 2009 года. Bova Prime, ранее Riley McDermott's, на бульваре Лас-Олас все еще работает. 11 сентября 2008 года, за день до того, как Ротштейн стал владельцем, в Riley McDermott's вспыхнул спор с применением огнестрельного оружия, в котором участвовали сотрудники службы безопасности Ротштейна. [24]

Он владеет частями интернет-технологической компании Qtask и V Georgio Spirits Co., LLC совместно с генеральным директором Ви Харви и часовой компанией Renato совместно с партнером Ови Леви. [25] Леви — сын отельера Шимона Леви, который провел год в тюрьме в Израиле после того, как укрыл криминального авторитета, подозреваемого в двух убийствах. [26]

Ротштейн в свое время был миноритарным акционером Edify LLC, консалтинговой компании по вопросам медицинского страхования. Представитель штата Эван Дженн-Д-Дания Бич — консультант компании стоимостью 30 000 долларов, ранее работавший в местном банке. Ротштейн нанял отца Дженн, бывшего шерифа и осужденного преступника Кена Дженна , в качестве консультанта в своей юридической фирме через несколько дней после того, как Дженн была освобождена из тюрьмы по обвинению в коррупции. Адвокат юридической фирмы Ротштейна является зарегистрированным агентом компании Эвана Дженна, Blue Banyan. Грант Смит, давний друг Эвана Дженна, является лоббистом Edify. Edify тесно сотрудничает с Департаментом здравоохранения штата для разработки программ оздоровления, а также влияет на определенное законодательство в области здравоохранения. [27]

«Великий Гэтсби»

В интервью 2008 года в своей юридической фирме Ротштейн описал себя и рассказал, как он контролировал все аспекты управления фирмой:

Вот где творится зло. Смотрите, я сплю в постели, которую застилаю. Я склоняюсь к яркой стороне, но это персона. Это просто чертова персона. ... Люди спрашивают меня: «Когда ты спишь?» Я говорю, что буду спать, когда умру. Я настоящий Близнец . Я шучу, что в моей голове живут 43 человека, и ты никогда не знаешь, что получишь. Там есть несколько филантропов, несколько хороших юристов, и мне нравится думать, что несколько хороших бизнесменов. Есть также несколько парней с улиц Бронкса, которые остаются в укрытии, пока они мне не понадобятся. Это звучит безумно? Я сумасшедший, но сумасшедший в хорошем смысле. [21]

Его личный офис был роскошным, с охраной и секционной планировкой. Любой, кто входил в апартаменты Ротштейна, должен был использовать домофон. Он мог выйти, невидимый, через вторую дверь. В коридоре обычная на вид коричневая дверь на самом деле является дверью лифта. Десятки камер наблюдения и микрофонов висят на потолках офиса. На его столе: четыре компьютерных экрана и Пятикнижие Моисея . [28] У него был самолет Boeing 727 , и в 2002 году он возил Билла Клинтона , Кевина Спейси и Криса Такера в Африку на миссию по борьбе со СПИДом . [29] Он владел 87-футовой (27-метровой) яхтой Warren стоимостью 5 миллионов долларов . Его парк экзотических автомобилей включал: Ferrari 1974, 2006, 2007 и 2008 годов , Bentley 2009 года , серебристый Rolls-Royce 2007 года, а также один Lamborghini Murcielago 2008 года и два Lamborghini Murcielago 2010 года — стоимостью около 400 000 долларов каждый, пару Bugatti за 1,6 миллиона долларов и пару Harley , которые он хранил на складе с кондиционером. [8] [21] [23] Все они, как утверждается, были куплены и проданы у Euromotorsports, владелец которого имеет обширное криминальное прошлое. [30] Все они были изъяты вскоре после его возвращения из Марокко. У него есть коллекция часов из более чем ста экземпляров стоимостью около 1 миллиона долларов. В 2008 году он работал над открытием бара с сигарами и мартини на бульваре Лас Олас и двух высотных жилых зданий в Бруклине с нью-йоркским партнером Домиником Тонначио. Он должен был стать владельцем «серии офисных зданий» на бульваре Окленд-Парк. [25]

Роджер Стоун был партнером Ротштейна в RRA Consulting, LLC, которая была создана для оказания помощи в общественных делах юридическим клиентам юридической фирмы RRA. По словам Стоуна, этот бизнес так и не привлек клиентов. Он был распущен в конце 2008 года. 27 августа 2009 года Стоун, получавший спонсорскую поддержку Ротштейна своего блога до 29 июля 2009 года, «StoneZone», написал колонку, в которой рекомендовал Ротштейна на место, освобожденное сенатором Мелом Мартинесом — человеком с «выдающейся юридической репутацией, являющимся ключевым сторонником губернатора Криста и Джона Маккейна, имеющим непревзойденный послужной список филантропической деятельности и способным привнести нетрадиционный стиль ведения дел в Вашингтон. Добавьте Ротштейна в короткий список». [31] 4 ноября 2009 года Стоун написал: «У Ротштейна не было никаких предыдущих деловых успехов, никакой деловой хватки или послужного списка, которые могли бы вызвать доверие у инвестора. Он не умел читать баланс. Он не умел писать или читать бизнес-план. Ротштейн был юристом, а не предпринимателем».

Стоун утверждает, что у Ротштейна синдром дефицита внимания (СДВ) «настолько сильный, что он не допил мартини, не докурил сигару, не обдумал и не прочел предложение, не говоря уже о транзакции». По словам Стоуна, ни партнер юридической фирмы Рассел Адлер, ни Стюарт Розенфельдт не были подписантами на счете RRA Trust. [32]

Моя семья сказала, что чем выше ты поднимаешься в опросе, тем больше людей видят твою задницу. Тебе лучше убедиться, что твоя задница чистая. Моя задница чистая. [33]

—  Скотт Ротштейн

Он «казалось, что он сошёл со страниц фильма «Великий Гэтсби»» [34] .

Никого нельзя удивить этим впечатляющим падением – вопрос был не в том, произойдет ли это, а в том, когда. То, как Ротштейн смог заработать такие деньги, занимаясь юридической практикой, казалось невозможным.

—  Майкл Голдберг, адвокат из Форт-Лодердейла, который выступает в качестве судебного управляющего в делах о финансовых пирамидах. [35]

Благотворительность и политические взносы

В 2008 году его Фонд семьи Ротштейнов пожертвовал 1 миллион долларов больнице Святого Креста в Форт-Лодердейле, где лобби должно было быть названо в честь него и его жены. 31 октября 2009 года его фирма спонсировала благотворительный турнир по гольфу с участием бывшего губернатора Джеба Буша . [36]

В период с 2007 по 2008 год он пожертвовал 2 миллиона долларов Американской кардиологической ассоциации , организациям Women in Distress , Alonzo Mourning Charities, Here's Help и Dan Marino Foundation.

Политики обеих партий пообещали пожертвовать на благотворительность или вернуть его политические взносы. 3 ноября 2009 года Республиканская партия Флориды объявила, что передаст пожертвования Ротштейна ($600 000) на благотворительность. [10] Сенатская кампания губернатора Чарли Криста ($100 550), финансовый директор штата Алекс Синк ($2 050), президент Сената Джефф Этуотер , представитель Эллин Богданофф и то, что Демократическая партия Флориды ($200 000) вернет часть или все его взносы. [ требуется ссылка ]

В июне 2009 года Гарри Рид , покойный бывший лидер демократического большинства в Сенате, получил пожертвование в размере 4800 долларов США. [36] Список документов Федеральной избирательной комиссии , проиндексированный NewsMeat, включает в себя в общей сложности 166 800 долларов США Республиканской партии и кандидатам, включая 109 800 долларов США на президентскую кампанию Джона Маккейна 2008 года и 17 600 долларов США кандидатам от Демократической партии. [37]

Убийство партнера по закону

Дебра Вильегас, которая управляет его деньгами, является главным операционным директором юридической фирмы . Она является совладелицей Ротштейна в доме по адресу 2307 Castilla Isle по состоянию на май 2009 года. Согласно записям, Ротштейн первоначально приобрел недвижимость в сентябре 2007 года за 1,75 миллиона долларов и продал ее за 10 долларов подставной корпорации в сентябре 2009 года. [38]

В 2005 году, когда предположительно началась финансовая пирамида, Виллегас зарабатывала 80 000 долларов в год. В 2007 году ее зарплата выросла до 145 000 долларов. Виллегас получила двое швейцарских часов — Rolex и Breitling — от своего «работодателя». Ротштейн оплатил ее диван и спальный гарнитур и получил право собственности на два ее водных скутера Honda . Виллегас жила в доме Weston стоимостью 475 000 долларов, который Ротштейн передал ей в июле 2009 года за 100 долларов и «любовь и привязанность», согласно акту. Виллегас зарегистрировала Maserati GranTurismo 2009 года стоимостью 100 000 долларов в доме в январе 2009 года. В ноябре 2009 года федеральные прокуроры конфисковали дом, утверждая, что он был одним из нечестно нажитых активов Ротштейна. [39]

Бывший муж Виллегас, Тони Виллегас, был обвинен на основании косвенных улик в убийстве в марте 2008 года в Плантейшене, Флорида, Мелиссы Бритт Льюис, партнера в фирме Ротштейна. Хотя ранние новостные сообщения задавались вопросом, были ли доказательства существенными, по данным New Times, «девять дней спустя судебно-медицинская экспертиза показала, что ДНК Тони была обнаружена на пиджаке Мелиссы — том самом пиджаке, который она носила в день своей смерти». [40] Полиция засекретила заявление об аресте. [41] У Ротштейна была команда «специалистов по защите руководителей», чтобы охранять фирму и его семью, его дочь-подростка. Прокурор, который первым работал над делом Виллегаса, Говард Шейнберг, перешел на работу к Розенфельдту Ротштейну Адлеру. Виллегас, проводник поезда, остается в тюрьме в ожидании суда. [42] Дебра и Мелисса были у одного психотерапевта, Илен Виникоор, чей муж Дэвид представлял интересы главного юрисконсульта Дэвида Бодена в расследовании финансовой пирамиды. [43]

Ты получаешь гнев от людей... этого придурка из Бронкса. ... Они говорят, что я слишком быстро строю юридическую фирму, что она, должно быть, карточный домик. [25]

«Лишение права заниматься адвокатской деятельностью по согласию»

17 ноября 2009 года Исполнительный комитет Ассоциации адвокатов Флориды проголосовал за удовлетворение просьбы Ротштейна о лишении его адвокатской лицензии. Верховный суд Флориды вынес постановление о постоянном лишении Ротштейна адвокатской лицензии 25 ноября 2009 года. [44] Ротштейна исключили из Комитета по рассмотрению жалоб округа Бровард , а его имя удалили из базы данных «Лучшие юристы Америки». [19]

Трастовый счет

Трастовый счет Ротштейна, Розенфельдта и Адлера был частью программы «Проценты по трастовым счетам юристов» (IOLTA), которая ежемесячно выплачивала сотни тысяч долларов Фонду адвокатуры Флориды . [45]

Схема Понци на 1,2 миллиарда долларов

Инвестиционная схема Ротштейна включала покупку того, что изначально было ошибочно обозначено как сфабрикованные «структурированные урегулирования», описанные как случаи, когда люди продают крупные урегулирования в судебных делах за единовременные суммы наличными. Алан Саковиц, адвокат и застройщик в Бей-Харбор-Айлендс, сказал, что он связался с ФБР в сентябре с опасениями по поводу Ротштейна. [ необходима цитата ]

В воскресенье 8 ноября 2009 года Саковиц появился вместе с Кендаллом Коффи, адвокатом юридических партнеров Ротштейна, на шоу Майкла Патни на WPLG-TV, Майами, поправляя Коффи за утверждение, что «инвестиции» Ротштейна включали структурированные урегулирования, чего не было. (Примечание: «структурированные урегулирования», как их определяет Ротштейн в сообщениях прессы, не соответствуют определению в IRC 5891(C)(1) Налогового кодекса ). Инвестиции Ротштейна напоминают инвестиции в предварительное финансирование или предварительное финансирование. В своих показаниях от 12 декабря 2011 г. на странице 24, строки 15–23, Скотт Ротштейн сам сказал: «Это было намеренно сделано таким образом и представлено той фирме и другим фирмам, которые рассматривали вопрос структуры, что это была просто покупка долларов, уже находящихся в компании; что это не было структурированным урегулированием , потому что истинное определение структурированного урегулирования — это когда кто-то фактически получает платежи с течением времени, которые имеют какую-то другую ценность. У нас не было истинного определения структурированного урегулирования, ни в одном из законов. С этой точки зрения у нас были причины убедиться, что это не было структурированным . Потому что, когда вы имеете дело со структурированными урегулированиями, вам нужны другие уровни одобрения суда. Это потребовало бы от производителя буквально сотен фальшивых заказов, что привело бы к обнаружению всей схемы ». [46] [ нужна страница ]

ФБР оценивает убытки в миллиард долларов из-за прибыльных дел о осведомителях и дискриминации при трудоустройстве . [47] Инвесторы должны были вносить авансовые денежные выплаты лицам, которым были причитаются деньги по судебным делам, чтобы купить право получить полную сумму выплат позднее. [12] Инвестору гарантировалось получение не менее 20 процентов прибыли от инвестиций всего за три месяца.

Мошенническое предложение

Главный юрисконсульт Дэвид Боден присутствовал по крайней мере при одном из мошенничеств и вел переговоры по окончательным документам с юристами инвесторов. Ротштейн приветствует инвестора и сообщает ему, что его фирма является ведущей юридической фирмой по сексуальным домогательствам в стране. Он говорит, что вычислил базовую формулу, которая заключается в том, что человек с чистым капиталом в 10 миллионов долларов обычно готов заплатить 2 миллиона долларов наличными, чтобы расплатиться со своей любовницей. Ключевым моментом была конфиденциальность. Ротштейн говорит инвестору, что он встретится с потенциальными ответчиками в своем офисе и будет расспрашивать их об их связях с сотрудником. Ответчики будут это отрицать. Он указал на произведение искусства и сказал, что за ним находится экран телевизора. Он говорит инвестору, что включил видео, на котором парень занимается сексом со своей любовницей, и говорит своему клиенту: «Мы можем уладить это сейчас, или я могу допросить вашу жену, вашу любовницу, вас и вашего сына». Поскольку ответчики часто не могли или не хотели выплачивать всю сумму авансом, Ротштейн рассказывает инвестору, что его первое дело о преследовании много лет назад включало выплату компенсации в размере 3,5 миллиона долларов и гонорар адвоката в размере миллиона долларов, поэтому Ротштейн поручил выплату компенсации хорошему другу, а истец соглашается на 3 миллиона долларов без суда. «Хороший друг» должен был получить 3,5 миллиона долларов после того, как ответчик выплатит сумму, что составляет прибыль в полмиллиона долларов.

«За 20 лет я ни разу не видел, чтобы ответчик подал в суд из-за нарушения соглашения», — сказал им Ротштейн. «Вся идея в том, что это секрет. Зачем им подавать в суд?»

Хотя это не выглядело полностью законным, и могло показаться, что истцов обманули, для потенциального инвестора это имеет смысл. Идея кажется надежной. Инвестор думает, что при достаточном количестве таких дел в юридической фирме Ротштейна он мог бы заработать огромные суммы денег.

Затем Ротштейн обсуждает другие более крупные дела: Eli Lilly and Company , включающее 1,4 млрд долларов, с истцом, представленным Гэри Фармером, юристом фирмы, который вел переговоры об урегулировании и который принес дело с собой, когда прибыл в фирму. Несколько внутренних информаторов обратились в федеральные органы с незаконными действиями, касающимися маркетинга и продаж антипсихотического препарата под названием Zyprexa . Это было одно из крупнейших дел qui tam в истории.

Он рассказывает инвестору о потенциальном (якобы сфабрикованном) случае, когда инвесторы покупали бы у осведомителя миллион долларов компенсации с шестидесятипроцентной краткосрочной прибылью инвестора. Соглашение было бы совершенно секретным; инвестор никогда не узнал бы название компании или осведомителя. Деньги компенсации были бы зачислены на трастовый счет в TD Bank, доступный только инвестору в соответствующее время. Дэвид Боден отвечает на все вопросы и ведет переговоры по контракту. [48]

Назначенный судом управляющий

2 ноября 2009 года главный судья Броварда Вик Тобин в 6:45 утра отправил судьям электронное письмо по поводу дела Ротштейна:

Вчера я узнал очень удручающие новости. Тот, кто тянет дело, постарайтесь начать сегодня из-за количества клиентов и вовлеченных денег. Также, если у вас есть дело с фирмой, пожалуйста, будьте терпеливы. Я не знаю, придут ли адвокаты или нет, а если и придут, то на данный момент нет денег, чтобы продолжать дело или платить сотрудникам фирмы. [49]

3 ноября 2009 года отставной судья округа Майами-Дейд Герберт Штеттин был назначен управляющим фирмы, ответственным за утверждение ежедневных финансовых решений фирмы. Президент фирмы и владелец 50% акций фирмы Стюарт Розенфельдт «внес две трети своих сбережений на операционный счет моей фирмы», чтобы поддержать финансы в краткосрочной перспективе. [10]

Жертвы

... Я считаю своими политическими наставниками Билла Шерера, Джона Коллинза, Джима Блоссера..

—  Скотт Ротштейн в интервью 2009 года. [16]

25 ноября 2009 года адвокат Уильям Шерер подал 289-страничную измененную жалобу, требуя 100 000 000 долларов США в качестве возмещения гражданского ущерба от имени своих клиентов, и указав: Toronto Dominion Bank и его партнеров, Фрэнка Спинозу, Дженнифер Керстеттер и Розанну Карецки, Ирен Стэй, Banyon Income Fund, LP, Banyon USVI, LLC, Джорджа Г. Левина, Майкла Шафрански, Onyx Options Consultants Corporation, Berenfeld Spritzer Shechter Sheer, LLP., а также Ротштейна и его партнеров, Дэвида Бодена, Дебру Виллегас, Эндрю Барнетта и Фрэнка Дж. Прева, в качестве ответчиков /соучастников . [ 50] [51] [52]

В измененной жалобе перечислены люди и компании, которым Ротштейн якобы перевел деньги, находясь по пути в Марокко или находясь в Марокко: Ротштейн перевел 16 миллионов долларов своему гиду из Бока-Ратон , Флорида, «Анику Калиду». Калид перевел деньги на новый марокканский банковский счет Ротштейна, открытый по прибытии с паспортом в качестве удостоверения личности в Banque Populaire в Касабланке; [53] Получателями якобы являются члены «израильской мафии»; New York Investors; Florida Investors; Real Estate Investors; и Levin Feeders. [54]

Шерер сказал, что его клиенты и все другие инвесторы, которые не были замешаны в преступлении, получат свои деньги обратно. Из-за крайней халатности TD Bank несет ответственность. «Моя цель — вернуть все деньги инвесторам из банка», — сказал Шерер. [55]

27 января 2010 года Шерер подал заявление под присягой, в котором утверждал, что Майкл Шафрански был соучастником мошенничества Ротштейна, получив почти 6,5 миллионов долларов «нечестно полученной» прибыли непосредственно от Ротштейна. [56]

Шимон Леви и Ови Леви

Шимон Леви якобы имел тесные связи с Дином Хейзером и израильской организованной преступностью и провел год в израильской тюрьме за укрывательство представителя мафии, подозреваемого в двух «ужасных убийствах». В 1997 году его партнер по Sea Club Resort на пляже Форт-Лодердейл, Звика Юз, стал жертвой убийства, которое до сих пор не раскрыто. Его сын Ови связался с полицейским департаментом Плантейшн и начал получать защиту, пока Ротштейн бежал в Марокко. [54]

Баньян Капитал

Banyan Income Fund, хедж-фонд из Форт-Лодердейла, инвестировал сотни миллионов. Им управлял Ротштейн, и в него вовлечен бизнесмен из Форт-Лодердейла Джордж Г. Левин, который сообщил о Ротштейне в прокуратуру США за «подозрительную деятельность». Согласно иску, Фрэнк Дж. Прев является главным операционным директором и держал офис внутри Rothstein et al. Он осужден за банковское мошенничество и хищение . Он признал себя виновным в банковском хищении в 1985 году и получил десять лет условно и штраф в размере 10 000 долларов за фальсификацию кредитных документов в другой мошеннической схеме. [34] Счета Баниона и других инвесторов Ротштейна хранились в отделении Toronto-Dominion Bank в Форт-Лодердейле. [ требуется ссылка ]

Абраксас Дискала

Сообщается, что бизнесмен Абраксас Дискала привлек 30 миллионов долларов через свой хедж-фонд, которые он инвестировал в схему Ротштейна. [57] [58]

Стратегия доходов партнеров и доходы Ротштейна

Обвинения таковы: Джордж Левин был генеральным партнером («GP»), который просил каждого партнера с ограниченной ответственностью («LP») внести не менее 1 миллиона долларов. Первоначально каждый LP внес 250 000 долларов с учетом периодических требований о внесении капитала в размере суммы их обязательств. Им было обещано 12% годовых (15% для первых 100 миллионов долларов) с выплатой ежеквартально. Генеральный партнер должен был поддерживать остаток не менее 10% от всех взносов после любых квартальных распределений. Генеральный партнер также предоставил всем LP гарантию «возврата» в размере их первоначальных взносов. LP не могли запрашивать выкуп в течение первоначального годичного периода «блокировки» и должны были уведомлять за 90 дней о любых снятиях. Выкупы должны были выплачиваться с собственного счета капитала GP «в пределах доступности» с удержанием 10%, но в противном случае только из приобретенного потока урегулирования судебных исков.

Banyon заплатил фирме Ротштейна не менее 656 миллионов долларов, но юридическая фирма ожидала 1,1 миллиарда долларов за максимальный 24-месячный период. Она якобы получила и реинвестировала около 500 миллионов долларов. Левин ожидал получить 40% за 24 месяца, но выплатил только 24%. Трастовые счета IOLTA юридической фирмы Ротштейна, открытые «для истца» в предполагаемых судебных урегулированиях, использовались для финансирования фальшивых расчетных счетов после того, как юридическая фирма оплатила свои накладные расходы, поддерживая на плаву свою неплатежеспособную операцию, которая включала «подарки» партнерам и деньги, переданные политикам, благотворительным организациям и оплату огромного рекламного бюджета, а также личного образа жизни Ротштейна за три года, что составило убыток примерно в 500 миллионов долларов.

Проценты по финансируемым счетам IOLTA ежемесячно направлялись в Florida Bar, что составляло много миллионов, исходя из взносов Banyon. В своем проспекте Banyon утверждал, что имеет юридическое заключение о том, что интерес Banyon в трастовых счетах IOLTA «автоматически оформляется при оформлении документов о передаче» — что судебный процесс продолжается по назначениям, созданным главным юрисконсультом Дэвидом Боденом. LP были предупреждены, что они могут быть обложены налогом на доход партнерства и реализованную прибыль, даже если не будет произведено никаких распределений. Пока продолжались реинвестиции, схема Понци была облегчена. [30]

Потери

1. Общие потери компаний венчурного капиталиста Дуга фон Оллмена, составляющие приблизительно 105,5 млн долларов США, через Banyon Income Fund включают:

  • Фонд Von Allmen Dynastry Trust, которым управляет жена Линда Фон Аллмен: 7 миллионов долларов.
  • D&L Partners, компания фон Оллмена в Миссури: 45 миллионов долларов.
  • Кречмар: 8 миллионов долларов
  • Razorback Funding LLC, компания из Делавэра: 32 миллиона долларов
  • D3 Capital Club LLC, компания из Делавэра: 13,5 млн долларов США

2. BFMC Investment LLC, принадлежащая Барри Флорескью: 2,4 миллиона долларов [51]

3. Светская львица, торговец произведениями искусства Бонни Барнетт, мать ответчика Эндрю Барнетта

4. Семья автодилеров Эд и Тед Морс. [13] [29]

5. Ballamor Capital Management, Рэднор, Пенсильвания: 30 миллионов долларов. [59]

Другие

19 ноября 2009 года Ротштейн так и не явился для дачи показаний, что было отмечено в деле о банкротстве адвокатом инвесторов Джоном Дженовезе в юридической конторе Дженовезе. [19] Счета Баниона и других инвесторов Ротштейна хранились в отделении Toronto-Dominion Bank в Форт-Лодердейле. [ требуется ссылка ]

Ссылки

  1. ^ Ферек, Кэти (22 июня 2019 г.). «Для жертв финансовой пирамиды последствия будут долгими». The Wall Street Journal . Получено 11 сентября 2019 г. .
  2. ^ Маглич, Джордан (31 августа 2014 г.). «К пятой годовщине финансовой пирамиды Ротштейна стоимостью 1,2 миллиарда долларов вопросы остаются». Forbes . Получено 11 сентября 2019 г. .
  3. ^ "Документ об обвинении Скотта Ротштейна". Scribd.com . Получено 2010-05-16 .
  4. ^ Коппель, Натан (27.01.2010). «Ротштейн признал себя виновным в финансовой пирамиде». Wall Street Journal . Получено 16.05.2010 .
  5. ^ "Архивная копия" (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 2009-12-06 . Получено 2009-12-02 .{{cite web}}: CS1 maint: архивная копия как заголовок ( ссылка )
  6. ↑ Уивер, Джей (09.06.2010). «Создатель финансовой пирамиды Скотт Ротштейн приговорен к 50 годам лишения свободы». Miami Herald . Получено 10.06.2010 .
  7. ^ ab "Ротштейн заслуживает освобождения от 50-летнего срока, говорят федеральные прокуроры". Sun Sentinel. 8 июня 2011 г. Архивировано из оригинала 10 июня 2011 г. Получено 12 августа 2011 г.
  8. ^ abc "Florida Law Firm Asks to Be Dissolved". Архивировано из оригинала 6 ноября 2009 г. Получено 9 ноября 2009 г.
  9. ^ abc "История Ротштейна: еврейский парень из Бронкса производит фурор". BrowardBeat.com . Получено 16.05.2010 .
  10. ^ abc Коппел, Натан (2009-11-03). "Адвокат Ротштейн приземляется во Флориде". Wall Street Journal . Получено 2010-05-16 .
  11. ^ Норман, Боб (18.11.2009). «Внутри мошенничества Ротштейна, часть III». Blogs.browardpalmbeach.com . Новости Бровард-Палм-Бич . Получено 16.05.2010 .
  12. ^ ab Fletcher, Pascal (2009-11-05). "Агенты ФБР обыскивают юридическую фирму в рамках расследования пропавших средств". Reuters . Получено 2010-05-16 .
  13. ^ ab "Падение Скотта Ротштейна: адвокат Форт-Лодердейла Скотт Ротштейн руководил финансовой пирамидой стоимостью 1,2 миллиарда долларов в Южной Флориде". Sun-sentinel.com . Получено 16.05.2010 .
  14. ^ МакМахон, Паула и Тоня Аланез. «Ротштейн нырнул с Бахия Драйв: центр содержания под стражей в Майами смиряет образ жизни опального адвоката». The Palm Beach Post . Вторник, 8 декабря 2009 г. Получено 30 декабря 2009 г.
  15. ^ «Скандал Скотта Ротштейна: год спустя — он быстро поднялся и упал ещё быстрее». Sun Sentinel. 1 ноября 2010 г. Архивировано из оригинала 2 ноября 2010 г. Получено 15 августа 2011 г.
  16. ^ ab Norman, Bob (2009-11-22). "Rothstein's Castle, Part II – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: Bob Norman's Blog". Blogs.browardpalmbeach.com. Архивировано из оригинала 2009-11-26 . Получено 2010-05-16 .
  17. ^ Бринкманн, Пол (7 сентября 2011 г.). «Тайна Ротштейна разрастается: судья запрещает видеозапись». Southflorida.bizjournals.com . Получено 8 сентября 2011 г.
  18. ↑ Уивер, Джей (26 сентября 2017 г.). «Почему мошеннику Понци Скотту Ротштейну не смягчат 50-летний срок заключения». The Miami Herald .
  19. ^ abc Кестин, Салли (17.11.2009). «Офис губернатора Чарли Криста заявил, что адвокат Скотт Ротштейн может сохранить пост в комитете по выдвижению кандидатур на должность судьи – Южная Флорида». Sun-sentinel.com . Получено 16.05.2010 .
  20. ^ "Раввин Скотта Ротштейна Хабада успокаивает членов". Weblogs.sun-sentinel.com. Октябрь 2007 г. Получено 2010-05-16 .
  21. ^ abc Норман, Боб (2008-10-16). «Адвокат Скотт Ротштейн из Форт-Лодердейла заговорил о городе». Broward-Palm Beach New Times. стр. 1. Получено 2010-05-16 .
  22. ↑ Норман, Боб (17.11.2009). «Ротштейн и Дрейер: насколько они похожи? – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 16.05.2010 .
  23. ^ ab Jones, Ashby (2009-11-02). «Что происходит в Rothstein Rosenfeldt Adler? – Law Blog – WSJ». Blogs.wsj.com . Получено 2010-05-16 .
  24. ↑ Норман, Боб (16 октября 2008 г.). «Адвокат Скотт Ротштейн, занимающийся вопросами подъема Форт-Лодердейла, заговорил с горожанами». Broward-Palm Beach New Times. стр. 3. Получено 16 мая 2010 г.
  25. ^ abc Норман, Боб (16.10.2008). «Адвокат Скотт Ротштейн из Форт-Лодердейла о подъеме города». Broward-Palm Beach New Times. стр. 2. Получено 16.05.2010 .
  26. ↑ Норман, Боб (23.11.2009). «Ротштейн, партнер Леви, получил защиту от полиции плантации – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 16.05.2010 .
  27. ↑ Норман, Боб (10.09.2009). «Адвокат Скотт Ротштейн идет в атаку из-за освещения в СМИ его друзей». Broward-Palm Beach New Times. стр. 3. Получено 16.05.2010 .
  28. ^ Wallman, Brittany (13.11.2009). «В этом году высшие должностные лица полиции охраняли юридическую фирму, дом и ресторан Скотта Ротштейна – Южная Флорида». Sun-sentinel.com . Получено 16.05.2010 .
  29. ^ ab Norman, Bob (2009-11-06). "Скотт Ротштейн: уловка Джеффри Эпштейна и Билла Клинтона – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана". Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 2010-05-16 .
  30. ^ ab Norman, Bob (2009-11-27). "Женщины RRA – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана". Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 2010-05-16 .
  31. ^ "Роджер Стоун". The Stone Zone. 2009-08-27 . Получено 2010-05-16 .
  32. ^ "Роджер Стоун". The Stone Zone . Получено 2010-05-16 .
  33. ^ "История Ротштейна: еврейский парень из Бронкса производит фурор". BrowardBeat.com . Получено 16.05.2010 .
  34. ^ ab Норман, Боб (2009-11-01). "Кендалл Коффи: юридическая фирма, пострадавшая от Скотта Ротштейна – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана". Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 2010-05-16 .
  35. ↑ Федералы проверяют известного еврейского адвоката на предмет возможной финансовой пирамиды, vinnews.com. 2 ноября 2009 г.
  36. ^ ab Cave, Damien (2009-11-04). «Обвинения в мошенничестве против юриста из Флориды положили начало гонке за возврат его пожертвований». The New York Times .
  37. ^ "Поиск вклада в кампанию". NewsMeat.com. 2010-04-09 . Получено 2010-05-16 .
  38. ^ "Джейсон П. и Блейкли М. Старр | 2307 Кастилия Айл, Форт-Лодердейл, Флорида 33301". Архивировано из оригинала 2009-11-27 . Получено 2021-10-25 .
  39. ^ "Инвесторы рассказывают о партнерах Скотта Ротштейна – Южная Флорида". Sun-sentinel.com. 2010-05-12 . Получено 2010-05-16 .
  40. ^ Раб, Лиза (13.04.2010). «Комментарии Тони Виллегаса полиции – Broward Palm Beach News – The Juice». Blogs.browardpalmbeach.com. Архивировано из оригинала 17.04.2010 . Получено 16.05.2010 .
  41. ↑ Норман, Боб (19.03.2008). «Умопомрачительное дело об убийстве Льюиса – Новости Бровард-Палм-Бич – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 16.05.2010 .
  42. ^ Funcheon, Deirdra (2009-11-04). "Will Rothstein Case Affect the Melissa Britt Lewis Murder Trial? – Broward Palm Beach News – The Juice". Blogs.browardpalmbeach.com. Архивировано из оригинала 2010-09-15 . Получено 2010-05-16 .
  43. ^ "Адвокаты Тони Виллегаса: Мы хотим допросить Ротштейна, Дебру Виллегас". Weblogs.sun-sentinel.com. 8 апреля 2007 г. Получено 16 мая 2010 г.
  44. ↑ Приказ о лишении адвокатской лицензии Скотта У. Ротштейна, Florida supreme court.org. Доступ 14 августа 2022 г.
  45. ↑ Норман, Боб (22.11.2009). «Замок Ротштейна, часть II – Новости Бровард-Палм-Бич – The Daily Pulp: Блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 16.05.2010 .
  46. ^ "Полный текст "Свидетельских показаний Скотта Ротштейна - сессия премьер-министра, 12/12/2011"". Архив Интернета . United Reporting, Inc. 12 декабря 2011 г. Получено 11 сентября 2019 г.
  47. ↑ Уивер, Джей (22.01.2010). «ФБР: предполагаемая схема адвоката Скотта Ротштейна может превысить 1 миллиард долларов – обновление после полудня». MiamiHerald.com . Получено 16.05.2010 . [ мертвая ссылка ‍ ]
  48. ↑ Норман, Боб (17.11.2009). «Внутри мошенничества Ротштейна, часть I – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 16.05.2010 .
  49. ^ Норман, Боб (2009-11-02). «Главный судья: у фирмы Скотта Ротштейна «нет денег», и она переходит в режим банкротства – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 16.05.2010 .
  50. ^ "Архивная копия" (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 2009-12-11 . Получено 2009-11-28 .{{cite web}}: CS1 maint: архивная копия как заголовок ( ссылка )
  51. ^ ab Норман, Боб (2009-11-20). "Шерер подает иск против Ротштейна и др. – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана". Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 2010-05-16 .
  52. ^ "Архивная копия" (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 2011-07-25 . Получено 2009-11-21 .{{cite web}}: CS1 maint: архивная копия как заголовок ( ссылка )
  53. ^ Норман, Боб (2009-12-07). «Гид Ротштейна в Марокко рассказывает его историю – Новости Бровард-Палм-Бич – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 2010-05-16 .
  54. ^ ab Норман, Боб (2009-11-26). «The Rothstein Wires – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 2010-05-16 .
  55. ↑ Норман, Боб (22.11.2009). «Джордж Левин был китом Ротштейна – Broward Palm Beach News – The Daily Pulp: блог Боба Нормана». Blogs.browardpalmbeach.com . Получено 16.05.2010 .
  56. ^ "Архивная копия" (PDF) . Архивировано из оригинала (PDF) 2011-01-16 . Получено 2010-01-31 .{{cite web}}: CS1 maint: архивная копия как заголовок ( ссылка )
  57. ^ Норман, Боб (2009-11-20). «Шерер подает иск против Ротштейна и др.». blogs.browardpalmbeach.com/ . Получено 2010-08-23 .
  58. ^ Альперт, Билл (25.02.2012). «Как хедж-фонды попались на крючок финансовой пирамиды Скотта Ротштейна - Barrons.com». Online.barrons.com . Получено 24.04.2012 .
  59. ^ "Клиенты фирмы Main Line инвестировали 30 миллионов долларов с помощью юриста по 'финансовой пирамиде' | PhillyDeals | 23.11.2009". Philly.com. 2009-11-23 . Получено 2010-05-16 .
  • Видеоэкскурсия по юридической конторе Ротштейна
  • США против Скотта Ротштейна: отчет о начале уголовного дела, 1 декабря 2009 г.
  • Федеральная информация о взимании платы, 1 декабря 2009 г. Дело № 09-60331
  • Соглашение о признании вины Ротштейна, дело 0:09-cr-60331-JIC, подано 27 января 2010 г.
  • Лишение права заниматься адвокатской деятельностью по согласию, подано 20 ноября 2009 г.
  • Измененный гражданский иск, поданный 25 ноября 2009 г., дело № 09-062943
  • Возражение адвоката Шерера против ходатайства об отводе адвоката истцов, поданное 28 января 2010 г.
  • Измененная жалоба о роспуске и экстренной передаче корпоративных полномочий Стюарту А. Розенфельдту, дело № 09-059301
  • Постановление судьи о предоставлении банковских записей в принудительном порядке, дело № 09-059301
  • База данных политических взносов Скотта У. Ротштейна
  • База данных корпоративных интересов Скотта У. Ротштейна
  • База данных зарегистрированных транспортных средств Скотта У. Ротштейна
  • База данных сделок с недвижимостью Скотта У. Ротштейна
Взято с "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Скотт_В._Ротштейн&oldid=1246063909"