Зарегистрированный представитель (ценные бумаги)

Для проверки этой статьи нужны дополнительные цитаты . Помогите улучшить эту статью , добавив ссылки на надежные источники . Неподтвержденные материалы могут быть оспорены и удалены. Найти источники:  «Зарегистрированный представитель» ценные бумаги – новости  · газеты  · книги  · ученый  · JSTOR ( август 2012 г. ) ( Узнайте, как и когда удалять это сообщение )

Зарегистрированный представитель , также называемый генеральным представителем по ценным бумагам, биржевым маклером или управляющим счетами, — это лицо, имеющее лицензию на продажу ценных бумаг и имеющее юридические полномочия агента в Соединенных Штатах .

Зарегистрированные представители обычно работают на брокеров/дилеров, имеющих лицензию Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), а также Саморегулируемых организаций (СРО) Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) и Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA).

Чтобы стать зарегистрированным представителем в Соединенных Штатах, необходимо иметь спонсора от брокерской/дилерской фирмы и сдать экзамен серии 7 , администрируемый FINRA (известный как экзамен на генерального представителя по ценным бумагам) или другой экзамен на квалификацию ограниченного представителя. Некоторые законы штата и брокерские/дилерские политики также требуют экзамена серии 63 (известного как экзамен штата по единому законодательству о ценных бумагах). ^{[ необходима цитата ] [1]}

Зарегистрированный представитель («RR» или «rep» или «брокер») уполномочен продавать большой массив ценных бумаг, таких как акции, облигации, опционы, паевые инвестиционные фонды, программы товариществ с ограниченной ответственностью и переменные аннуитеты. Зарегистрированные представители, которые продают переменные продукты, такие как переменные аннуитеты или переменные универсальные полисы страхования жизни , как правило, также должны получить соответствующую лицензию(и) государственного страхового департамента.

• Список проверок ценных бумаг
• Критерий выбора акций
• Надлежащий орган власти в Австралии

• Требования к регистрации и экзаменам FINRA Официальный сайт
• Спонсорский шлюз 7-й серии

Эта статья по экономике — заглушка . Вы можете помочь Википедии, расширив ее.

• в
• т
• е

Эта статья, касающаяся права в Соединенных Штатах или входящих в их состав юрисдикциях, является заглушкой . Вы можете помочь Википедии, расширив ее.

• в
• т
• е