Счета ценных бумаг клиентов Omnibus

Счет ценных бумаг клиента Omnibus — это счет ценных бумаг, используемый брокерской фирмой или ее аффилированной клиринговой фирмой для обеспечения надлежащего хранения базовых ценных бумаг с целью выполнения обязательств по хранению брокера -дилера перед его клиентами.

Статья 8 Единого торгового кодекса предусматривает стандартную процедуру расчетов для переводов ценных бумаг, которые должны осуществляться путем записи в книге, когда базовые ценные бумаги зарегистрированы на имя назначенного номинального держателя посредника по ценным бумагам. Статья 8 также предусматривает, что несколько систем записи в книге будут действовать вместе, образуя сильно опосредованную цепочку хранения ценных бумаг, известную как система косвенного хранения .

Термин «Омнибусный счет» используется в федеральных правилах по ценным бумагам, таких как Правила о защите клиентов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) [ ^1] , согласно которым неспособность брокера-дилера поддерживать достаточное количество ценных бумаг, соответствующее сумме полностью оплаченных ценных бумаг, выданных брокерской фирмой своим клиентам, является нарушением федеральных правил.

Эта статья о финансах — заглушка . Вы можете помочь Википедии, расширив ее.

• в
• т
• е