Управление по контролю за экспортом

Управление по контролю за экспортом ( OEE ) — это агентство в составе Министерства торговли США , Бюро промышленности и безопасности (BIS).

BIS является основным агентством, участвующим в разработке, внедрении и обеспечении экспортного контроля для коммерческих технологий и многих военных технологий в результате Инициативы президента по реформированию экспортного контроля. ^[1] OEE сосредоточено исключительно на обеспечении экспортного контроля и тесно сотрудничает с аналитиками разведки и должностными лицами по лицензированию в рамках единого бюро правительства для обеспечения соблюдения законов и правил экспортного контроля. ^[2]

OEE имеет полевые офисы по всей территории Соединенных Штатов, включая штаб-квартиру в Вашингтоне, округ Колумбия, восемь полевых офисов, расположенных в Бостоне, Чикаго, Далласе, Лос-Анджелесе, Майами, Нью-Йорке, Северной Вирджинии и Сан-Хосе, а также резидентные офисы в Атланте, Хьюстоне и Портленде. Кроме того, специальные агенты OEE были направлены в полевые офисы Федерального бюро расследований в Атланте, Шарлотте, Цинциннати, Миннеаполисе, Финиксе, Сан-Диего и Солт-Лейк-Сити, а также в офисы Службы уголовных расследований Министерства обороны в Денвере и Сан-Антонио, чтобы обеспечить расширенное покрытие для расследования нарушений экспортного законодательства. ^[3]

OEE расследует нарушения Закона о реформе экспортного контроля ^[4] , Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях , Правил экспортного администрирования , Закона о качестве крепежных изделий ^[5] и других законов об экспортном контроле и общественной безопасности. Специальные агенты OEE задерживают нарушителей и работают с прокурорами США, Управлением главного юрисконсульта BIS и другими должностными лицами в уголовных преследованиях и административных делах на основе расследований OEE. Специальные агенты OEE являются присяжными сотрудниками федеральных правоохранительных органов, имеющими полномочия носить огнестрельное оружие, производить аресты, исполнять ордера на обыск, вручать повестки, задерживать и изымать предметы, которые должны быть незаконно экспортированы, и отдавать распоряжения о повторной доставке в Соединенные Штаты товаров, экспортированных с нарушением законодательства США. ^[2]

Специальные агенты OEE начинают расследования на основе информации, полученной различными способами: от обычной проверки экспортной документации до проверок конечного использования за рубежом, а также источников в отрасли и цепочке поставок. OEE расследует нарушения, совершенные гражданами США, и несанкционированный реэкспорт или передачу иностранными лицами предметов, подпадающих под действие EAR, запрещенным конечным пользователям, конечным пользователям или пунктам назначения, независимо от местонахождения. ^[2] OEE тесно сотрудничает с другими федеральными правоохранительными органами, такими как Отдел расследований внутренней безопасности (HSI) Иммиграционной и таможенной полиции США, для выявления и принятия мер в отношении нарушений экспорта, а также с промышленностью для повышения осведомленности о передовых методах соблюдения и индикаторах «красного флага» потенциальной незаконной деятельности. ^[6]

Mayrow General Trading была дистрибьютором и реселлером электронных компонентов, расположенных в Дубае, ОАЭ. Компания использовала сеть организаций и лиц, которые регулярно перенаправляли товары и технологии американского происхождения конечным пользователям, находящимся в Иране. ^[2] В 2005 году компоненты, проданные Mayrow от американского экспортера, были обнаружены в неразорвавшейся придорожной бомбе в Ираке. В то время экспортирующая компания не была обязана подавать заявку на получение лицензии, поскольку товары были ниже пороговых значений экспортного контроля. ^[7] BIS отреагировала выпуском Общего приказа № 3 в Части 736 Правил экспортного администрирования, который налагал лицензионные требования на товары и технологии, экспортируемые или реэкспортируемые лицам и компаниям, входившим в Mayrow General Trading Network. Позднее этот приказ был заменен добавлением сторон в Список субъектов BIS. ^[8] Эти административные действия позволили следователям OEE перехватить товары, предназначенные для перенаправления в Иран, выявить 75 субъектов, участвовавших в закупке этих товаров, и помочь промышленности выявить и остановить незаконные транзакции, предназначенные для перенаправления сетью. ^[2]

С 2006 по 2007 год китайские компании PPG Paints Trading Shanghai Co Ltd, Huaxing Construction Co Ltd. и Сюнь Ван, управляющий директор PPG ​​Paints Trading, вступили в сговор с целью поставки высокопроизводительных эпоксидных покрытий из США для использования при строительстве атомной электростанции Чашма II в Пакистане. Чашма II принадлежит Пакистанской комиссии по атомной энергии, которая фигурирует в списке предприятий BIS. Эпоксидные покрытия были переправлены через третью сторону в Китайской Народной Республике без необходимой экспортной лицензии. В декабре 2012 года Huaxing Construction признала себя виновной и в рамках своего соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов США с отсрочкой выплаты 1 миллиона долларов США, если в течение пяти лет испытательного срока не будет совершено никаких дальнейших нарушений. В соответствии с условиями соответствующего гражданского урегулирования, Huaxing Construction также согласилась выплатить еще 1 миллион долларов, реализовать программу соблюдения экспортных требований, пятилетний приказ об отказе, приостановленный в случае отсутствия дальнейших нарушений в течение этого периода, и подвергнуться многочисленным проверкам третьей стороной в течение следующих пяти лет. ^[9] Сюнь Ван также признал себя виновным и был приговорен к 12 месяцам тюремного заключения, уголовному штрафу в размере 100 000 долларов и одному году испытательного срока. В соответствии с условиями соответствующего гражданского урегулирования, Ван также согласился выплатить гражданский штраф в размере 250 000 долларов (с отсрочкой выплаты 50 000 долларов) и быть внесенным в Список отклоненных лиц на период десяти лет с отсрочкой выплаты на пять лет. ^[10] В декабре 2010 года PPG Paints Trading Shanghai признала себя виновной и в рамках своего соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов, отбыть пять лет корпоративного испытательного срока и конфисковать 32 319 долларов правительству США. В соответствии с условиями соответствующего гражданского урегулирования, PPG Paints Trading Shanghai также согласилась выплатить гражданский штраф в размере 1 миллиона долларов и провести аудит третьей стороной. Признание вины компанией Huaxing Construction в этом деле стало первым случаем, когда китайская корпорация признала себя виновной в уголовном экспортном деле США.

Corezing International была индивидуальным предпринимателем, занимающимся оптовой торговлей в Сингапуре и Гонконге. ^[11] Corezing вступил в сговор с Хоссейном Лариджани с целью незаконного экспорта 6000 радиочастотных модулей через Сингапур в Иран, которые позже были обнаружены в дистанционных детонаторах самодельных взрывных устройств в Ираке. ^[12] Сотрудники Corezing предоставили поддельные документы, подтверждающие, что эти предметы будут использоваться в телекоммуникационном проекте в Сингапуре, когда на самом деле устройства были отправлены в Иран. В октябре 2011 года четыре человека, работавшие на Corezing: Вонг Ю Лан, Лим Ён Нам, Лим Коу Сенг и Хиа Су Ган Бенсон, были арестованы властями Сингапура в связи с запросом США об экстрадиции. ^[13] За информацию, которая приведет к аресту Лариджани, который по состоянию на январь 2019 года остается на свободе, было предложено вознаграждение в размере 3 000 000 долларов . ^[14]

В течение почти шести лет китайская корпорация ZTE получала товары американского происхождения, включая контролируемые товары двойного назначения, включала эти товары в оборудование ZTE и отправляла оборудование клиентам в Иране. ZTE занималась этим, зная, что такие поставки в Иран были незаконными. ZTE также лгала федеральным следователям в ходе расследования, когда она настаивала через внешних и внутренних юристов, что компания прекратила отправлять товары американского происхождения в Иран. Пока продолжалось расследование, ZTE возобновила свой бизнес с Ираном и отправила туда американские товары на миллионы долларов. ZTE также создала сложную схему, чтобы скрыть данные, связанные с этими транзакциями, от судебно-бухгалтерской фирмы, нанятой адвокатом защиты для проведения проверки транзакций ZTE со странами, находящимися под санкциями. Она сделала это, зная, что информация, предоставленная судебно-бухгалтерской фирме, будет передана правительству США внешним адвокатом. Внешний адвокат не знал об этой схеме и, действительно, совершенно не знал, что ZTE возобновила бизнес с Ираном. После того, как ZTE проинформировала своего адвоката о схеме, адвокат сообщил — с разрешения ZTE — о поведении правительству США. ^[15] В ходе расследования были обнаружены два корпоративных документа ZTE под названием «Отчет о всеобъемлющей реорганизации и стандартизации вопросов, связанных с экспортным контролем компании» и «Предложение по предотвращению рисков, связанных с импортом и экспортным контролем». В этих документах описывается разработанная ZTE схема нарушения законов США об экспортном контроле путем создания, контроля и использования ряда «отдельных» (например, подставных или подставных) компаний для незаконного реэкспорта контролируемых товаров в страны, на которые наложены санкции, без разрешения. ^[16] ZTE согласилась признать себя виновной и выплатить штраф в размере 430 488 798 долларов США и одновременно достигла соглашений об урегулировании с BIS и Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США. В общей сложности ZTE согласилась выплатить правительству США 892 360 064 доллара США. BIS изначально заморозила дополнительные 300 000 000 долларов, которые были бы восстановлены, если бы ZTE нарушила свое соглашение об урегулировании. ^[15] 15 апреля 2018 года BIS активировала приказ о приостановленном отказе против ZTE в ответ на ложное информирование ZTE правительства США о том, что она накажет или уже наказала многочисленных сотрудников, ответственных за нарушения, когда на самом деле ZTE вознаградила эту незаконную деятельность бонусами. В соответствии с этим соглашением ZTE заплатила 1 миллиард долларов и разместила дополнительные 400 миллионов долларов в виде приостановленных штрафных денег на условном депонировании, прежде чем BIS исключила ZTE из Списка запрещенных лиц. Эти штрафы являются дополнительными к штрафам в размере 892 миллионов долларов в соответствии с соглашением об урегулировании от марта 2017 года. ^[17]

• Правила экспортного администрирования
• Международные правила торговли оружием
• Санкции США

• https://www.congress.gov/bill/114th-congress/house-bill/2578

• Сейюм, Белай. «Экспортный контроль и международный бизнес: исследование с особым акцентом на экспортный контроль двойного назначения и его влияние на фирмы в США». Журнал экономических проблем 51.1 (2017): 45–72.

 В данной статье использованы материалы, являющиеся общественным достоянием, с веб-сайтов или документов правительства Соединенных Штатов .