Фонд К1

Фонд K1 был хедж-фондом , базирующимся на Британских Виргинских островах , изначально продвигаемым и инвестируемым в основном немецкими частными инвесторами, а позднее рядом глобальных банков. С предполагаемым размером в $378 миллионов/£249 миллионов и $1 миллиардом под управлением он рухнул в 2008 году. По оценкам администраторов Grant Thornton , ликвидированные фонды, которые можно вернуть инвесторам, равны нулю.

После того, как Дитер Фрерихс вернулся в Германию из Испании в начале 1990-х годов, он связался со своим другом, дипломированным психологом Хельмутом Кинером, чтобы основать финансовое партнерство. Вместе они убедили 10 000 мелких инвесторов и банков вложить средства в инвестиционный фонд , основанный в 1996 году через компанию Kiener Company как фонд K1. Поскольку ни Кинер, ни Фрерихс не имели соответствующих лицензий для управления фондом, они назначили бывшего банкира Майкла Смолека управлять фондом под зарегистрированной в Соединенном Королевстве частной компанией с ограниченной ответственностью Nitro Ltd из Лондона .

Бизнес процветал, и к 1999 году Кинер заявил, что заработал 13 миллионов немецких марок для 100 инвесторов. Однако в 2001 году, после того как немецкий федеральный финансовый орган BaFin запретил дальнейшие инвестиции в фонд, ^[1] компания разделилась на две подставные компании под названием K1 и K1 Global Investments, базирующиеся на Британских Виргинских островах . Однако фактический контроль осуществлялся через офис Frerichs на Майорке , Испания, который продавался немецким клиентам по телефонной линии, расположенной в квартире друга в Мюнхене.

Хотя BaFin вынес дополнительные предупреждения и предпринял судебные преследования в отношении двух фондов K1 (K1 Global и K1 Invest, хедж-фонда), расследования показали, что с 2006 года K1 подписался на дополнительные 300 миллионов евро инвестиций как от частных немецких инвесторов, так и от банков, включая Bear Stearns (приобретенный JP Morgan ), BNP Paribas , Barclays и Hypo Alpe-Adria-Bank International . K1 заявил о доходности своих инвестиций в размере 825% с 1996 по 2008 год. ^[1]

Во время финансового кризиса 2007–2008 годов хедж-фонд K1 рухнул. ^[1] После своего назначения в ноябре 2009 года ликвидаторы Грант Торнтон обнаружили, что два фонда с высокой долей заемных средств имели в общей сложности 421 миллион евро (529 миллионов долларов) обязательств, ^[2] и прогнозировали, что перспективы для денег плохие. ^[3] В 2012 году пострадавшие инвесторы подали иски против Barclays Bank. Они обвиняют Barclays в том, что он не сообщил, что фонды K1 были финансовыми пирамидами, когда фонды еще были платежеспособны, хотя банк знал лучше. ^[4] Расследование было начато немецкими федеральными властями и BaFin при сотрудничестве ФБР , Управления по финансовым услугам Соединенного Королевства и регулирующих органов Британских Виргинских островов, Франции , Гонконга , Лихтенштейна и Швейцарии . Власти в настоящее время подозревают, что, подобно финансовым пирамидам, которыми управляли Берни Мейдофф и Р. Аллен Стэнфорд , деньги последовательно переводились между зарубежными банковскими счетами, чтобы весь фонд выглядел больше и стабильнее, чем он был на самом деле. ^[5]

Кинер был впоследствии арестован и помещен под стражу в октябре 2009 года, ^[6] в то время как санкционированный Интерполом ордер на арест Фрерихса был выдан 23 февраля 2010 года. ^{[ необходима цитата ]}

Хельмут Кинер утверждает, что во время учебы в Университете Иоганна Вольфганга Гете его исследования включали «статистическую теорию вероятности», которая привела к методу распределения активов K1 фондов K1. Кинер утверждал, что разработал то, что K1 позже описал как «полуавтоматическую систему распределения», используя статистику для помощи в выборе инвестиций в хедж-фонды. Он жил недалеко от финансового центра Германии, Франкфурта . ^[5]

Дитер Фрерихс был директором двух фондов K1, контролируемых группой K1, основанной Кинером. После краха K1 и выдачи ордера на арест Интерполом 13 апреля 2010 года Фрерихс был арестован у себя дома в Пальме , Майорка, и позже условно освобожден. В мае прокуроры в Германии попытались допросить Фрерихса и получили постановление о его экстрадиции. 3 июля испанская полиция попыталась вручить ордер на экстрадицию Фрерихса недалеко от его дома на Майорке. По словам пресс-секретаря полиции, Фрерихс убежал от полиции и продемонстрировал огнестрельное оружие. Полиция указала, что Фрерихс дважды выстрелил из пистолета, выстрелив себе в голову. Полиция вытащила его из моря, и хотя его доставили на машине скорой помощи в больницу Son Dureta в Пальме, он скончался через несколько часов. Члены семьи Фрериха первоначально утверждали, что во Фрериха стреляли сотрудники полиции, однако New York Times и Daily Telegraph сообщили о смерти как о «очевидном самоубийстве» и «самоубийстве» соответственно. ^{[3] [7] [8] [9]}