CIBC Меллон

Для проверки этой статьи нужны дополнительные цитаты . Помогите улучшить эту статью , добавив ссылки на надежные источники . Материалы без ссылок могут быть оспорены и удалены. Найти источники:  "CIBC Mellon" – новости  · газеты  · книги  · ученый  · JSTOR ( октябрь 2009 г. ) ( Узнайте, как и когда удалять это сообщение )

CIBC Меллон

Тип компании	Совместное предприятие
Промышленность	Финансовые услуги
Основан	1996 ; 28 лет назад , в Торонто , Онтарио , Канада ( 1996 )
Штаб-квартира	Торонто, Онтарио , Канада
Количество локаций	6 офисов (2009)
Обслуживаемая территория	Канада
Ключевые люди	Мал Каллен ( президент и генеральный директор ) Дэниел Дж. Смит ( председатель ) [1]
Услуги	Обслуживание активов
Владелец	CIBC (50%) BNY Меллон (50%)
Количество сотрудников	1,800
Подразделения	CIBC Mellon Trust Company (CMTC) и CIBC Mellon Global Securities Services Company (CMGSS)
Веб-сайт	cibcmellon.com
Сноски / ссылки CMTC и CMGSS являются дочерними компаниями друг друга.

CIBC Mellon — это совместное предприятие, основанное в 1996 году Canadian Imperial Bank of Commerce (CIBC) и Mellon Financial Corporation для предоставления услуг по управлению активами институциональным инвесторам. Расположенное в Торонто , Онтарио , Канада , оно состоит из двух дочерних компаний: CIBC Mellon Trust Company и CIBC Mellon Global Securities Services Company.

16 февраля 2010 года The Wall Street Journal сообщил, что BNY Trust Co. of Canada приобретет корпоративные трастовые активы CIBC Mellon. ^[2] 28 июля 2010 года было сообщено, что Pacific Equity Partners приобретет бизнес по обслуживанию эмитентов CIBC Mellon Trust Company (перевод акций и план покупки акций сотрудниками). ^[3]

Головной офис CIBC Mellon находится в Торонто по адресу Йорк-стрит, 1. CIBC Mellon арендует помещения с пятого по десятый этаж.

В Канаде есть филиалы: ^{[4] [5]}

• Калгари , Альберта - 6-й этаж Dome Tower
• Галифакс , Новая Шотландия
• Лондон, Онтарио — 8-й этаж, 255 Queens Ave.
• Миссиссога, Онтарио - 55 Standish Court, Suites 1200 и 1000
• Монреаль , Квебек — Suite 650, 1 1001 de Maisonneuve Blvd. Запад
• Ванкувер , Британская Колумбия - Suite 1670 Oceanic Plaza (1066 West Hastings Street)

CIBC Mellon была основана в 1996 году после того, как CIBC объединилась с Mellon Financial Corporation в совместное предприятие 50/50 под названием CIBC Mellon Global Securities Services (CMGSS). ^[6] В следующем, 1997 году, CIBC приобрела 50% акций The RM Trust Company у Mellon, которая стала дочерней компанией CMGSS, CIBC Mellon Trust Company (CMTC). ^[7] CIBC Mellon приобрела пенсионный и институциональный трастовый бизнес у Canada Trust в 1997 году ^[8] и глобальный кастодиальный бизнес у Bank of Montreal в 1999 году. ^[9] В 2002 году CIBC Mellon приобрела у TD Financial Group их кастодиальный бизнес инвестиционных фондов третьей стороны. ^[10]

В 1998 году казалось, что CIBC Mellon приобретет Pacific Corporate Trust Company из Ванкувера , Британская Колумбия . Эта сделка в конечном итоге сорвалась, и впоследствии в 2005 году ее приобрела Computershare Limited. ^{[11] [12]}

8 октября 2009 года CIBC Mellon объявила о приобретении бизнеса по ведению учета пайщиков и управлению фондами Felcom Data Services Inc., дочерней компании Jovian Capital Corporation, за покупную цену около 4,2 млн канадских долларов. CIBC Mellon указала, что они предложат работу большинству сотрудников, задействованных в приобретенных бизнес-направлениях. ^[13]

1 ноября 2010 года CIBC Mellon продала свой бизнес по обслуживанию эмитентов (перевод акций и планы покупки акций сотрудниками) компании Canadian Stock Transfer Company, Inc. ^[14]

CIBC Mellon — это совместное предприятие CIBC и BNY Mellon с долевым участием 50/50. CIBC Mellon действует независимо от обоих своих «владельцев».

Хотя и CMTC, и CMGSS физически занимают одно и то же пространство и по сути работают как одна компания, у каждой есть отдельный совет директоров , который дублирует другой. Однако команда исполнительного руководства имеет полномочия в обеих компаниях.

Текущая руководящая команда (по состоянию на 2022 год) включает в себя следующее: ^[15]

• Мал Каллен, президент и главный исполнительный директор
• Ричард Антон, старший вице-президент и главный операционный директор
• Роб Фергюсон, старший вице-президент по рынкам капитала и отношениям с акционерами
• Брайан Ли, финансовый директор
• Эш Тахбазян, главный специалист по работе с клиентами
• Билл Грейвс, директор по технологиям и данным
• Пол Канлифф, руководитель отдела корпоративных коммуникаций и маркетинга
• Келли Хастингс, главный специалист по рискам
• Тедфорд Мейсон, главный юрисконсульт
• Мейпл Тэм, директор по кадрам
• Кэтрин Трэшер, стратегические клиентские решения и глобальные решения по управлению рисками, CIBC Mellon и BNY Mellon

• Дуглас Ноуэрс, 1996–1998
• Томас С. Макмиллан , 1998–2009
• Томас Монахан, 2009–2016 ^[16]
• Стивен Вольф, 2017-2022

Действующий совет директоров (по состоянию на 2018 год) состоит из следующих лиц: ^[17]

• Дэниел Смит, председатель совета директоров CIBC Mellon и исполнительный вице-президент, глава отдела обслуживания активов в Америке, BNY Mellon

CIBC Mellon Global Securities Services Company

• Энн-Мари Данн, старший вице-президент по подбору и развитию талантов, отдел кадров, CIBC
• Джон Феррен, старший вице-президент и финансовый директор, канадское отделение банковского обслуживания частных лиц и малого бизнеса, CIBC
• Джеффри Грэм, партнер Borden Ladner Gervais LLP
• Дэниел Крамер, исполнительный вице-президент BNY Mellon Investment Services и глобальный руководитель отдела обслуживания клиентов BNY Mellon
• Сьюзан Риммер, управляющий директор и руководитель отдела глобального корпоративного банкинга CIBC World Markets Inc.
• Джеймс Слейтер, исполнительный вице-президент и глобальный руководитель отдела финансирования ценных бумаг, BNY Mellon
• Джеффри Вайс, старший вице-президент по аналитике депозитов и продуктов, CIBC

CIBC Mellon Trust Company

• Таддеус Духновски, управляющий директор по работе с глобальными клиентами, BNY Mellon
• Энн-Мари Данн, старший вице-президент по подбору и развитию талантов, отдел кадров, CIBC
• Джон Феррен, старший вице-президент и финансовый директор, канадское отделение банковского обслуживания частных лиц и малого бизнеса, CIBC
• Дэвид Гиллеспи, старший вице-президент по рынкам капитала и операциям по управлению активами, CIBC
• Джеффри Грэм, партнер Borden Ladner Gervais LLP
• Дэниел Крамер, исполнительный вице-президент BNY Mellon Investment Services и глобальный руководитель отдела обслуживания клиентов BNY Mellon
• Сьюзан Риммер, управляющий директор и руководитель отдела глобального корпоративного банкинга CIBC World Markets Inc.
• Джеймс Слейтер, исполнительный вице-президент и глобальный руководитель отдела финансирования ценных бумаг, BNY Mellon
• Джеффри Вайс, старший вице-президент по аналитике депозитов и продуктов, CIBC
• Мал Каллен, президент и генеральный директор CIBC Mellon

• Ричард Э. Венн, до 2009 г.
• Томас С. Макмиллан , до 2012 г.
• Самир Пандири, до 2018 г.

CIBC Mellon стал объектом двух расследований в сфере ценных бумаг. Первое, в 1998 году, касалось ныне несуществующей Pay Pop Inc. Второе, в 2004 году, касалось раскрытия информации о хранении внешнему источнику.

В 1998 году к Алнору Дживану, менеджеру ванкуверского офиса CIBC Mellon, обратилась компания Pay Pop Inc. и спросила, может ли CIBC Mellon выпустить акции Pay Pop Inc. без обязательного отказа от ответственности, в котором говорилось бы, что ценные бумаги не зарегистрированы в SEC .

В ходе последующего расследования SEC утверждала, что г-н Дживан знал, что ценные бумаги не были зарегистрированы, но согласился выступить в качестве трансфертного агента (чтобы выпустить сертификаты акций) в обмен на 820 000 акций Pay Pop. Впоследствии SEC обвинила CIBC Mellon в действиях в качестве незарегистрированного брокера и трансфертного агента, а также в предложении продать незарегистрированные ценные бумаги в дополнение к утверждению, что компания не сотрудничала в расследовании.

Альнур Дживан был впоследствии уволен из CIBC Mellon по уважительной причине после того, как компания обнаружила транзакции, и одновременно прекратил все деловые отношения с Pay Pop Inc. ^[18]

CMTC согласилась выплатить гражданский денежный штраф в размере 5 миллионов долларов США, а также возврат незаконно полученной прибыли в размере 889 773 долларов США и проценты за период до вынесения судебного решения в размере 140 270 долларов США.

Компании CMTC был наложен постоянный запрет на установленные нарушения раздела 5 Закона о ценных бумагах, раздела 10(b) и правила 10b-5 Закона о биржах, раздела 15(a) Закона о биржах, раздела 17A(c)(1) Закона о биржах, а также на пособничество и подстрекательство к будущим нарушениям раздела 10(b) Закона о биржах или правила 10b-5.

Платеж был произведен 4 марта 2005 года. CMTC также согласилась, не признавая и не отрицая утверждений, содержащихся в жалобе SEC, на введение административного распоряжения SEC на основании окончательного решения от 2 марта 2005 года. В соответствии с распоряжением CMTC была вынесена критика, и она согласилась на обязательство привлечь независимого консультанта для проверки своих соответствующих предприятий и процедур. ^[19]

В 2004 году был уволен давний сотрудник CIBC Mellon после того, как выяснилось, что они раскрывали институциональные активы в определенных компаниях неустановленным лицам в обмен на подарки. Сообщалось, что сотрудник получал билеты на хоккей и бейсбол, а также до 100 долларов наличными за советы относительно крупных инвесторов, владеющих определенными акциями.

Раскрытие информации было обнаружено, когда временный работник получил запрос на данные по электронной почте. Последующее расследование, включавшее просмотр записей телефонных разговоров и электронной почты, обнаружило, что сотрудник раскрывал информацию в течение многих лет. ^[20]

В 2003 году CIBC выплатила $80 млн. в качестве штрафа за соучастие в сделке с Enron . Хотя эта сделкa не была связана с CIBC Mellon, поскольку CIBC является мажоритарным акционером, требовалось, чтобы она была сообщена в TA-1 в SEC. ^[19]