Эндрю Касперсен

Эндрю У. В. Касперсен — американский финансист, бывший партнер и управляющий директор Park Hill Group компании PJT Partners Inc.

В марте 2016 года федеральные прокуроры обвинили Касперсена в мошенничестве с ценными бумагами и мошенничестве с использованием электронных средств . Правительство утверждало, что Касперсен участвовал в мошеннической схеме на сумму 95 миллионов долларов, включая более 20 миллионов долларов фактически полученных, а остальное в виде запрошенных инвестиций. В июне 2016 года правительство выдвинуло дополнительные обвинения, заявив о более крупной схеме, в которой Касперсен фактически получил 63 миллиона долларов, включая деньги от семьи и друзей. Правительство утверждает, что Касперсен потерял 108 миллионов долларов на торговле акциями или опционами в период с 11 февраля по 9 марта 2016 года.

6 июля 2016 года Касперсен признал себя виновным в мошенничестве на сумму 38 миллионов долларов, одном случае мошенничества с ценными бумагами и одном случае мошенничества с использованием электронных средств связи в рамках соглашения о признании вины. Касперсен согласился с прокурорами на наказание в виде лишения свободы на срок от 12 до 16 лет, но судья Джед С. Ракофф , который критиковал федеральные правила вынесения приговоров, отступил от соглашения о признании вины и приговорил Касперсена всего к четырем годам лишения свободы. [1] [2] [3] [4] [5] Касперсен был федеральным заключенным № 75827-054 и содержался в тюрьме USP Льюисбург в Пенсильвании; он был освобожден 26 июня 2019 года. [6]

Касперсену было 39 лет, когда его приговорили в 2016 году. [7]

Ранняя жизнь, семья и образование

Эндрю Касперсен — сын финансиста-мультимиллионера Финна М. В. Касперсена , бывшего председателя Beneficial Corporation . Старший Касперсен умер от огнестрельного ранения, нанесенного самому себе, в 2009 году после начала федерального расследования по факту уклонения от уплаты налогов. [7] Старшему Касперсену никогда не предъявлялись обвинения в совершении какого-либо преступления, и Налоговая служба завершила расследование в 2013 году, не наложив никаких штрафов. [8] [9]

Эндрю окончил школу Гротон в 1995 году, где он был гребцом и капитаном футбольной команды. [10] Он окончил Принстонский университет по специальности «экономика» в 1999 году. [11] [12] Он окончил юридический факультет Гарвардского университета в 2002 году. [13]

Карьера

Касперсен провел первые девять лет своей карьеры в Coller Capital . [14] [10] Он присоединился к Park Hill Group в 2013 году. [15] Park Hill была частью Blackstone Group до осени 2015 года, когда она стала частью PJT Partners, консалтинговой фирмы (возглавляемой инвестиционным банкиром Полом Дж. Таубманом), которая была выделена из Blackstone. [10] Касперсен был партнером в Park Hill [10] и работал в ее подразделении, которое консультировало хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и вторичные фонды по привлечению капитала. [15] В 2015 году он получил зарплату в размере 3,68 млн долларов в Park Hill. [9]

По данным Wall Street Journal , люди, близкие к Касперсену, считают, что он был зависим от рыночных спекуляций, подобно игровой зависимости . Зависимость могла привести к тому, что Касперсен потерял десятки миллионов долларов из своего унаследованного личного состояния и зарплаты, а также мошенническим путем полученные средства. [16]

Федеральное уголовное преследование и параллельный гражданский иск SEC

26 марта 2016 года, когда Касперсен возвращался с семьей из отпуска во Флориде, [16] он был арестован в аэропорту Ла-Гуардия и обвинен федеральными прокурорами в мошенничестве с ценными бумагами и мошенничестве с использованием электронных средств. [7] Федеральные прокуроры обвиняют Касперсена в реализации «мошеннической схемы на сумму 95 миллионов долларов» путем обманного привлечения инвесторов к финансированию, а затем перевода этих средств в свои собственные нужды. [7] Прокуроры конкретно утверждают, что Касперсен получил 25 миллионов долларов от благотворительного фонда и без разрешения перевел 17,6 миллиона долларов из этой суммы для торговли ценными бумагами на своем личном брокерском счете, потеряв большую часть этих денег из-за «агрессивной торговли опционами ». [7] [14] Прокуроры утверждают, что Касперсен использовал остальные 8,1 миллиона долларов, чтобы скрыть «более ранний несанкционированный банковский перевод той же суммы», который Касперсен ранее перенаправил для своего собственного использования. [14] Прокуроры также утверждают, что до своего ареста Касперсен «пытался получить дополнительно 20 миллионов долларов от того же благотворительного фонда» и до 50 миллионов долларов инвестиций от другой многонациональной частной инвестиционной компании со штаб-квартирой в Нью-Йорке, которая отказалась. [7] [16] (Частная инвестиционная компания названа «Firm-5» в федеральном иске против Касперсена, но The Wall Street Journal сообщил, что это была KKR & Co. LP [16] )

Через два дня после ареста Касперсен предстал перед федеральным судом и был освобожден под залог в размере 5 миллионов долларов. [12] В случае признания виновным Касперсену грозило максимальное тюремное заключение сроком на 20 лет по каждому пункту обвинения. [10] [15]

Параллельный гражданский иск был также подан Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) . [12] [14]

Благотворительный фонд Мура, основанный миллиардером хедж-фонда Луисом Бэконом для защиты воды, дикой природы и окружающей среды, стал предполагаемой жертвой схемы, потеряв 24,6 млн долларов. Еще 400 000 долларов предположительно потерял человек, связанный с фондом. The New York Times идентифицировала этого человека как Джеймса Макинтайра, который был однокурсником Касперсена в Принстонском университете. [17] В заявлении фонда говорилось, что они «обнаружили нарушения в предлагаемой последующей сделке» и «быстро уведомили офис генерального юрисконсульта PJT Partners и сотрудничали с PJT в их расследовании этого вопроса». [18] Другими жертвами могут быть мать и два брата Касперсена. [16]

После ареста Касперсона PJT опубликовала заявление, в котором говорилось, что компания «ошеломлена и возмущена», узнав об обвинениях против Касперсена, и что компания сотрудничает с правительством. [10]

В регулирующем документе от 8 апреля 2016 года PJT заявила, что Касперсон также украл 14 миллионов долларов у семьи и друзей и что он начал свою мошенническую деятельность в конце 2014 года, примерно на год раньше, чем указано в федеральном обвинительном заключении. [19]

14 июня 2016 года правительство выдвинуло дополнительные обвинения, заявив о более крупной схеме. Правительство утверждает, что Касперсен фактически получил $63 млн, включая деньги от семьи и друзей, и потерял $108 млн на торговле акциями или опционами в период с 11 февраля по 9 марта 2016 года. Касперсен не признал себя виновным по новым обвинениям в суде, но его адвокат заявил в суде, что его клиент, как ожидается, признает себя виновным в июле 2016 года. [20]

В июле 2017 года Благотворительный фонд Мура подал в суд на инвестиционный банк Пола Дж. Таубмана за мошенничество, заявив, что PJT Partners «несет ответственность за колоссальные убытки фонда» в размере 16 миллионов долларов, возникшие в результате мошеннических действий его сотрудника Касперсена. [21]

Признание вины

7 июля 2016 года, в соответствии с соглашением о признании вины с федеральными прокурорами, Касперсен признал себя виновным по одному обвинению в мошенничестве с ценными бумагами и одному обвинению в мошенничестве с использованием электронных средств связи. [1] Максимальный установленный законом срок наказания составляет двадцать лет, но в соответствии с соглашением о признании вины Касперсен и правительство договорились о сроке тюремного заключения от двенадцати до шестнадцати лет, при условии одобрения судьи Джеда С. Ракоффа (который назвал федеральные правила вынесения приговоров «нерациональными» на судебном слушании, на котором Касперсен признал себя виновным). [1]

В заявлении на слушании Касперсен сказал: «Люди, которым я причинил вред, были людьми, о которых я заботился больше всего. Я не мог бы больше сожалеть или стыдиться своих преступлений». Возможно, что «игровая зависимость и психическое заболевание» Касперсона могут рассматриваться как смягчающие обстоятельства при вынесении приговора. [1]

Он достиг соглашения с SEC, которое навсегда отстраняет его от инвестиционной деятельности. [22]

Личная жизнь

Касперсен женат на своей жене Кристине, выпускнице Принстона, которая является представителем по связям с инвесторами в Anheuser-Busch InBev . [9] Пара жила в Бронксвилле, штат Нью-Йорк , в доме, купленном в 2015 году, [10] [9], но продала дом в 2016 году . [1] У Касперсена есть дом в Нью-Йорке. [7] Он и его жена также владеют кооперативной квартирой в Манхэттене . [9]

Ссылки

  1. ^ abcde Стивенсон, Александра (6 июля 2016 г.). «Эндрю Касперсен признал себя виновным по федеральным обвинениям в мошенничестве на 40 миллионов долларов». New York Times . Получено 7 июля 2016 г.
  2. ^ Голдштейн, Мэтью (4 ноября 2016 г.). «Уолл-стрит Скион получил 4 года тюрьмы за мошенничество». Nytimes.com . Получено 23 ноября 2021 г. .
  3. ^ "Отпрыск Уолл-стрит Касперсен получил 4 года тюрьмы за мошенничество на сумму 38,5 млн долларов". Reuters.com . 4 ноября 2016 г. Получено 23 ноября 2021 г.
  4. ^ Росс, Барбара. «Финансист Эндрю Касперсен, зависимый от азартных игр, получил четыре года тюрьмы после признания себя виновным в мошенничестве на сумму 38 миллионов долларов». Nydailynews.com . Получено 23 ноября 2021 г.
  5. ^ Маккой, Кевин. «Приговор за мошенничество на Уолл-стрит вызывает слезы и споры». Usatoday.com . Получено 23 ноября 2021 г. .
  6. ^ "Inmate Locator". Bop.gov . Получено 23 ноября 2021 г. .
  7. ^ abcdefg [1] [ мертвая ссылка ‍ ]
  8. ^ Линнли Браунинг и Дэвид Вореакос, адвокат Касперсена проливают свет на налоговое дело до самоубийства отца, Bloomberg News (30 марта 2016 г.).
  9. ^ abcde Мэтью Голдштейн и Александра Стивенсон, Очаровательная жизнь семьи с Уолл-стрит превращается в хаос, New York Times (5 апреля 2016 г.).
  10. ^ abcdefg Стивенсон, Александра; Голдштейн, Мэтью (28 марта 2016 г.). «Отпрыск Уолл-стрит обвиняется в поддельных инвестициях». New York Times .
  11. ^ Ванг, Кэтрин (30 марта 2016 г.). «Касперсен '99 обвиняется в мошенничестве». Daily Princetonian . Архивировано из оригинала 3 апреля 2016 г. Получено 31 марта 2016 г.
  12. ^ abc Мэтьюз, Кристофер М.; Ярземски, Мэтт; Дезембер, Райан (29 марта 2016 г.). «Сын привилегированности Уолл-стрит сталкивается с обвинениями в мошенничестве». The Wall Street Journal .
  13. ↑ Кайя Уайтхаус, известная жительница Уолл-стрит, обвиняется в мошенничестве на сумму 95 миллионов долларов, USA Today (29 марта 2016 г.).
  14. ^ abcd Primack, Dan (28 марта 2016 г.). «Private Equity Vet Accecuted of Stealing $25 Million in Charity Rip-off Scheme» (Частный акционерный капитал Ветеринара обвиняется в краже $25 Million в рамках благотворительной мошеннической схемы). Fortune . Получено 28 марта 2016 г.
  15. ^ abc Ван Ворис, Боб; Басак, Сонали (28 марта 2016 г.). «Касперсен из PJT обвиняется в мошенничестве на сумму более 95 миллионов долларов США». Bloomberg News.
  16. ^ abcde Ng, Serena; Hope, Bradley; Matthews, Christopher M.; Copeland, Rob (7 апреля 2016 г.). «Распад потомка с Уолл-стрит». Wall Street Journal . Получено 7 апреля 2016 г. .
  17. ^ Стивенсон, Александра; Голдштейн, Мэтью (3 апреля 2016 г.). «Жертвой застройки Уолл-стрит был одноклассник обвиняемого архитектора». The New York Times . Получено 4 апреля 2016 г.
  18. ^ Голдштейн, Мэтью; Стивенсон, Александра (29 марта 2016 г.). «Благотворительная организация Луи Бэкона заявила, что стала жертвой обвинения руководителя в мошенничестве». New York Times .
  19. ^ Басак, Сонали; Чиглински, Кэтрин; Вореакос, Дэвид (8 апреля 2016 г.). «Касперсен обманул семью и друзей на 14 миллионов долларов, утверждает PJT». Bloomberg . Получено 9 апреля 2016 г.
  20. ↑ Мэтьюз, Кристофер. «Прокуроры выдвинули новые обвинения против Эндрю У. В. Касперсена». Wall Street Journal . Получено 15 июня 2016 г.
  21. ^ Варди, Натан. «Благотворительный фонд миллиардера Луи Бэкона подал в суд на PJT Partners из-за мошенничества Эндрю Касперсена». Forbes.com . Получено 23 ноября 2021 г.
  22. ↑ Брэдфорд, Хейзел (14 сентября 2016 г.). «Бывшему руководителю Park Hill Group навсегда запрещено работать в отрасли». Pionline.com . Получено 15 сентября 2016 г.
Взято с "https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=Andrew_Caspersen&oldid=1260697213"